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发布日期：2026-06-12 15:46    点击次数：158

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易方达上证科创板 100 往复型怒放式指数证 券投资基金发起式联合基金更新的招募说           明书     基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年五月                       费劲提醒 板 100 往复型怒放式指数证券投资基金联合基金变更注册的批复》（证监许可2024891 号）进行召募。本基金基金合同于 2024 年 8 月 6 日慎重告成。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称牵累、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （2）可投资性筛选    往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券看成待选样本； 券看成指数样本。    （4）指数计较    指数计较公式为：文牍期指数 =文牍期样本的调整市值/除数× 1000。其中，调整市 值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计较方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的计较与贵重细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不跳跃 10%，前五大样本权重所有这个词不跳跃 40%。    关联标的指数具体编制决议等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 ETF”）的联合基金，投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资倡导是紧 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券市集，基 金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品汉典纲目等信息线路文献，全面意识本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分辩论自身的风险承受才气，感性判断市集，自 主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，承担 基金投资中出现的各种风险。   投成本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、市集风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险相当他风险等。本基金独到风险包括：（1）投资科创板股票的风 险，包括科创板企业退市风险、市集风险、流动性风险、监管司法变化的风险等；（2） 指数化投资的风险，包括标的指数文牍与股票市集平均文牍偏离的风险、标的指数波动的 风险、标的指数发布时刻较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收 益率偏离的风险、追踪舛讹限制未达约定倡导的风险、标的指数值计较出错的风险、标的 指数编制决议带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险；（3）联合基金的非常风险， 包括可能具有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、倡导 ETF 面对的风险 可能平直或障碍成为本基金的风险、由倡导 ETF 的联合基金变更为平直投资倡导 ETF 标的 指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券、存托凭证等）的独到风险；（5）参与转 融通证券出借业务的风险；（6）基金合同收场的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能面对的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于倡导 ETF 竣事对功绩相比基准的缜密追踪。因此， 本基金的功绩发挥与标的指数的发挥密切干系。 发起资金的认购情况详见料理东谈主届时发布的基金合同告成公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证， 发起资金也并毋庸于对投资东谈主投资耗费的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同告成日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否延续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在捏有时间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏有时间收取销售服务费。 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金发挥的保证。   本基金与倡导 ETF 之间的研究：（1）两只基金的投资倡导均为缜密追踪功绩相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）倡导 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与倡导 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，倡导 ETF 主要遴选完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选障碍的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于倡导 ETF，竣事对功绩相比基准的缜密追踪。（2）在往复方式 方面，投资者既不错像买卖股票相似在往复所买卖倡导 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎倡导 ETF；而本基金则像闲居的怒放式基金 相似，投资者不错通过基金料理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与倡导 ETF 功绩发挥仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。倡导 ETF 看成一种非常的基金品种，可将一起或接近一起的基金资 产，用于追踪标的指数的发挥；而本基金看成闲居的怒放式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金关联财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值发挥截止日为 2025 年 3 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 5 月 29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2025 年 4 月 16 日。（本文牍中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                               II                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息线路料理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金信息线路内容与 花式 准则第 5 号》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 规矩》（以下简称《流动性风险料理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号 ——指数基金带领》（以下简称《指数基金带领》）、《易方达上证科创板 100 往复型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》（以下简称基金合同）相当它关联 规矩 等编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论述或者缺点遗漏,并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典申 请募 集的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他关联规矩享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 纠正 和补充 资基金发起式联合基金招募说明书》相当更新 起式联合基金基金居品汉典纲目》相当更新 起式联合基金基金份额发售公告》 倡导 ETF），缜密追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳怒放 式运 作方式的基金，简称联合基金 释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其时时作念 出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其时时作念出的 纠正 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、 建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受易方达基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额相当变动情况的账户 购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主和投资东谈主 共同 投诚 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基金料理东谈主料理的 其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后 的余 额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款相当他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 《信息线路办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金料理东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等弁言 金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投 资基 金 理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一 日。 如该年度对日为非做事日的，则顺延至下一个做事日 捏有东谈主服务的用度 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股 票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 处置计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风 险管 理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在缺点不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在缺点不确定性的资产；（三）其他资产价值存在缺点不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务经历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：吴欣荣   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   鼓动称号               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长，广州投资照应人 学院 料理有限公司董事。曾任广发证券有限做事公司投资答理部副司理、基金司理、基金 投资 答理部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、市集总 监、 副总司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产料理有限公司董事，易 方达 资产料理（香港）有限公司董事长，易方达国外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事、总司理，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投汉典理部司理、 基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、 总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策 委员 会委员、副总司理级高等料理东谈主员、实施总司理，易方达国外控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限做事公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司诱导部职工，广东珠江投资公司企管部职工， 广州 证券有限做事公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖 北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合料理部总司理助理、兼并收购部执 行董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合 规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、实施总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实施董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投汉典理有限公司实施董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司实施董事、司理，宁波盈峰资产料理有限公司实施董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国结伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司成本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主捏做事 ）、 资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务料理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司零丁董事，中山大学法学 院副 讲授、博士生导师，广东省法学会国外法学研究会秘书长，中国国外私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股 份有 限公司零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司 零丁 董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董 事， 江苏凯强医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司零丁董事，清华大学经济管 理学 院讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副讲授、工夫经济与 料理 系主任、立异创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司零丁董事，中融东谈主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司 零丁董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司零丁董事，长江商学院 司帐 与金融讲授、投资研究中心主任、讲授料理委员会主席，闪送必应有限公司零丁董事 。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理讲授、副讲授 、终 身讲授，长江商学院行政副院长、DBA 方式副院长、创创社区方式发起东谈主兼副院长， 云南 白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床工 具集 团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有 限公 司零丁非实施董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财投 资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品出进口（集团）塑胶公司 财务 部职工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副司理，广东粤财信托投资公司筹画 财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信托有限公司信托财务部 副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（ 主捏 做事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电 第八 工程局三产实业诱导部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷料理 处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广 州市 广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往复中心有限公司董事，广州股权交 易中 心有限公司董事，广州广永丽齐旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州 广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管 理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投汉典理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国外金融部职 员， 深圳和君创业研究照应有限公司料理照应方式司理，湖南证券投资银行总部方式司理 ，融 通基金料理有限公司研究计议部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理 ，易 方达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限做事公司职员，金鹰基金料理有限公司投汉典理部 往复 员，易方达基金料理有限公司聚首往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易 方达 资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限做事公司研究员，易方达基金料理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司市集及居品委员 会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公 司副 总司理级高等料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董 事， 易方达国外控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限做事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 料理有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 。曾 任中国经济诱导信托投资公司成齐营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主 员、 基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国外业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国外部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高等 料理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 ，易 方达国外控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高等 料理东谈主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级 高等料理东谈主员、董事会秘书，易方达国外控股有限公司董事。曾任广发证券有限做事 公司 投资答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金料理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传计议专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传计议部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助 理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会做事，曾任易 方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（ 首席 市集官）、渠谈与营销料理部总司理、居品联想与业务立异部总司理。曾在普华永谈 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局做事，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、立异研究中 心总 司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金料理有限公司董事。曾任嘉实基金管 理有 限公司信息工夫部高等方式司理、科技子公司副总司理，天弘基金料理有限公司智能 投资 部总司理助理，易方达基金料理有限公司金融科技部副总司理、立异研究中心副总司理。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基 金经 理。曾任中原基金料理有限公司基金运作高等司理，银华基金料理股份有限公司量化 研究 员、基金司理助理，易方达基金料理有限公司基金司理助理。刘文魁历任基金司理的 基金 如下： 历任基金司理的基金                       任职时刻          离任时刻 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09   - 易方达中证 A100ETF 联合发起式          2024-01-05   - 易方达国证新动力电板 ETF 联合发起式         2024-04-23   - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08   - 易方达上证科创板 100ETF 联合发起式        2024-08-06   - 易方达创业板成长 ETF 联合发起式           2024-12-24   - 易方达上证科创板东谈主工智能 ETF             2025-01-16   - 易方达中证红利价值 ETF                2025-04-16   - 易方达中证国资央企 50ETF              2025-05-08   -   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基 金经 理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、 投资 司理。张湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时刻          离任时刻 易方达中证科技 50ETF                 2020-03-16   - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF               2020-07-27   - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）            2020-12-03   - 易方达中证生物科技主题 ETF               2021-01-14   - 易方达中证新动力 ETF                  2021-03-11   - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF            2021-03-29   - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF             2021-04-15   - 易方达中证医疗 ETF                   2021-07-08   - 易方达中证芯片产业 ETF                 2021-12-15   - 易方达中证科技 50ETF 联合              2022-02-14   - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 联合            2022-03-01   - 易方达中证全指证券公司 ETF 联合            2022-03-02   - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 联合          2022-04-07   - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2022-12-02   - 易方达中证医疗 ETF 联合发起式             2023-03-15   - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF 联合发起式 2023-03-15        - 易方达中证信息安全主题 ETF               2023-05-31   - 易方达中证芯片产业 ETF 联合发起式           2023-06-13   - 易方达中证新动力 ETF 联合发起式            2023-09-26   - 易方达中证全指证券公司 ETF               2024-12-21   - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达创业板 ETF 易方达恒生科技 ETF 联合（QDII）      易方达中证 A500ETF 易方达上证科创板 100ETF           易方达中证 A500ETF 联合 易方达中证港股通中国 100ETF 联合发起式   易方达黄金 ETF 易方达上证 50 增强策略 ETF         易方达黄金 ETF 联合 易方达上证科创板 100ETF 联合发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东谈主的职责 为；   四、基金料理东谈主的承诺 监会的关联规矩，建立健全里面限制轨制，遴选灵验措施，留意违犯现行灵验的关联法 律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 部限制轨制，遴选灵验措施，留意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复行动；   （7）纰漏牵累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会攻击的其他行动。 律、律例及行业表率，磨真金不怕火信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）拒却、滋扰、攻击或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏牵累、铺张权益；   （7）违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 露在职职时间明察的关联证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资筹画等信息；   （8）违犯证券往复场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，阻难市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会攻击的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相现代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩， 走漏在职职时间明察的关联证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往复相当他行动。   五、基金料理东谈主的里面限制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地留意和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，贵重公司及公司鼓动的正当权益，本基金料理东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面限制体系。   （1）保证公司经营料理行动的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受滋扰；   （3）留意和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，竣事公司的捏续、健康发展，促进公司竣事发展战术；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，廉正诚信，廉正自律，勤勉尽责；   （5）贵重公司的声誉，保捏公司的精粹形象。   （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员, 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才能。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步骤，贵重内限轨制 的灵验实施。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，除犯罪律律例另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司 里面 限制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司深爱对轨制的捏续测验，迷惑 业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险限制的要求，不休搜检和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行动。鼓动会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经 营业 务和料理步骤必须背叛料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项做事必须是在业务 授权 范围内进行。公司缺点业务的授权必须遴选书面花式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应安妥，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究做事应保捏零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正大影响；建立严谨的研 究工 功课务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和贵重备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏运动的交流渠谈；建立研究文牍质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留意原则和效粗略原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 窥探 轨制。建立严格的投资攻击和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时回归分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚首往复部门和聚首往复轨制，投资指示通过聚首往复部门完成；建立往复 监测 系统、预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施；聚首往复部门应答往复指示 进行 审核，建立公正的往复分拨轨制，确保公正对待不同基金；完善往复记录，并实时进 行反 馈、查对和归档防守；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限制点建立健全表率 的系 统和过程，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐措施，信得过、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案防守轨制，确保档案信得过完满。   （6）信息线路   公司建立了完备的信息线路轨制，指定了信息线路负责东谈主，并建立了相应的轨制 过程 表率干系信息的网罗、组织、审核和发布，勤快确保公开线路的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理做事 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案汉典，就里面控 制制 度的实施情况独随即履行查验、评价、文牍、建议职能。督察长如期和不如期向董事 会报 告公司里面限制实施情况，董事会对督察长的文牍进行审议。   公司缔造监察合规料理部门，并保障其零丁性。监察合规料理部门按照公司规矩 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面限制轨制的实施情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分深爱和支捏监察与合规料理做事，对违犯法律、律例和 公司 里面限制轨制的，根究关联部门和东谈主员的做事。   （1）本公司承诺以上对于里面限制轨制的线路信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面限制轨制。                         第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 国外司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。罢休 权重法下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产 品研 发团队、风险料理团队、系统与数据团队、方式支捏团队、运营料理团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 261 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家赢得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。招商银行看成托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有 证券 投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投汉典理托管业务托管资 格、 保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFI I） 经历、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭 证试 点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管迷惑自身在托管行业深耕 23 年的专科才气和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为带领，以“值得信托的众人、贴心折务的管 家、 让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+倡导”，以立异的“服务居品化”为方法 论， 全场地助力资管机构竣事可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休立异托管系统、服 务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准， 首家发布私募基金绩效分析文牍，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据 平台，告捷托管国内第一只券商集聚资产料理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 防守，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休进步,比年来赢得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中 国金融立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事 公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届 “双 进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 国外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪 榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国 基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限做事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方 资产风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好 托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管 立异 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优秀资产托管机 构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年至极评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》掌握的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡 影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行 业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券 报》 “ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际 会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月， 荣获寰球银行间同行拆借中心“2024 年度市集立异业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获 《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东谈主民 养老 保障有限做事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、 招银 国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、 招商 局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 交融 计学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长， 本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总经 理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行 长助 理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险料理、信贷料理、公司 金融、资产托管等畛域有深入的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务经营情况   罢休 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限制轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度关联法律律例和行业监管轨制，坚捏称职经 营、 表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，留意和化解 经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞裂缝 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险限制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、及 时； 确保内控机制、体制的不休改进和各项业务轨制、过程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险留意体系：   一级里面限制及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留意和限制 ；总 行风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并冷落内控 进步 料理建议。   二级里面限制及风险留意是招商银行资产托管部缔造风险合规料理干系团队，负 责部 门里面风险留意和限制，实时发现里面限制劣势，冷落整改决议，追踪整改情况，并 平直 向部门总司理室文牍。   三级里面限制及风险留意是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，恪守内限制 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限制遮掩各项业务过程和操作才能、遮掩系数团队和岗亭，并 由一起东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以留意风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限制的查验、评价部门零丁于内 部控 制的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面限制灵验性包含里面限制联想的灵验性、里面限制实施的灵验 性。里面限制联想的灵验性是指里面限制的联想遮掩了系数应心绪的费劲风险，且设 计的 风险应答措施安妥。里面限制实施的灵验性是指里面限制概况按照联想要求严格灵验执 行。   （5）适合性原则。里面限制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并概况跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制 等外 部环境的改革实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光阻遏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的目的。   （7）费劲性原则。里面限制在竣事全面限制的基础上，心绪费劲托管业务费劲事项和 高风险才能。   （8）制衡性原则。里面限制概况竣事在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、 料理 要求明确，知足风险料理全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，系数的业务信息 须经 过严格的授权方能进行打听。   （3）客户汉典风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户汉典严格 守秘，除法律律例和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东谈主 走漏。   （4）信息工夫系统风险限制。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，系数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫 系统 遴选两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管 理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法 》等 关联法律律例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金料理 东谈主发 送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违犯法 律法 规、基金合同的指示拒却实施，独立即文牍基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据往复步骤已经告成的投资指示违犯法律、行政 律例 和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面花式文牍基金料理东谈主进行整改 ，整 改的时限应合适法律律例及基金合同允许的调整期限。基金料理东谈主收到文牍后应实时 查对 证据并以书面花式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文牍中国证监会。                          第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼   负责东谈主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：谭焱中、谭俊辉 研究东谈主：谭俊辉 四、司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（非常闲居合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金暂不灵通各份额类别 之间的调治业务，今后若灵通本基金各份额类别之间的调治业务，业务司法详见届时 发布 的关联公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体规矩详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初次认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金往复账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所各异，并可能发生调整， 敬请 投资者给以心绪。   二、基金料理东谈主可根据基金推走时作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及司法进行调整并公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                       第七部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督料理委员会 2024 年 6 月 6 日《对于准予易方达上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金联合基金变更注册的批复》（证监许可2024891 号 ）注 册。   本基金为契约型怒放式指数基金、联合基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 8 月 2 日。   召募对象为合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                第八部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2024 年 8 月 6 日慎重告成。自基金合同告成日起，本基金料理东谈主正 式起始料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》告成满三年后的存续期内，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期文牍中给以线路； 连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会文牍并 冷落科罚决议，如捏续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等， 并在   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、基金的收场   《基金合同》告成之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动收场，不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会规矩发生变化，上述收场规矩被取消、更动或补充时，则本基金不错参照 届时 灵验的法律律例或中国证监会规矩实施。            第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金料理东谈主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券往复所 、深 圳证券往复所的往复日，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变 更、 其他非常情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相 应的 调整，但应在实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   本基金已于 2024 年 8 月 19 日怒放办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者 调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或调治央求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必 须在 新司法起始实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   五、申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步骤，在怒放日的具体业务办理时刻内冷落申购 或赎 回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 央求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈掌握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理司法 等在 投诚基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金料理东谈主应以往复时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回 央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 确乎 给与到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构可根据《业务司法》，对上述业务办理时 间进 行调整，本基金料理东谈主将于起始实施前按照关联规矩给以公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不告捷。若 申购 不告捷或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者 赎回央求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在合适法律律例 规矩的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他规矩的，需同期恪守该销售 机构 的干系规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资筹画时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在缺点不利影响时，基金料理 东谈主应 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益,基金料理东谈主基于投资运作与风险 限制的需要，可遴选上述措施对基金限制给以限制。具体见基金料理东谈主干系公告。法 律法 规、中国证监会另有规矩的除外。   投资东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调治不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一起份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一起赎回。在合适法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的 ，需 同期恪守该销售机构的干系规矩。 量限制，或者新增基金限制限制措施。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息线路办法 》的 关联规矩在规矩弁言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏有时间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰球社会保障基金、依 法缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹画筹集的资金相当投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹画以及集聚筹画）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施隔离的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施隔离优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 0.12%            M≥500 万                100 元/笔   基金料理东谈主可根据情况调整实施隔离优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏有时间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            捏有时刻（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同告成日至该基金份额赎回证据日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   基金料理东谈主不错在不违犯法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销筹画，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间， 基金料理东谈主不错安妥调低基金销售费率，或开展有隔离的费率优惠行动。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购触及金额、份额的计较结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛讹计入基金财产。   （1）若投资东谈主选拔 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰球社会保障基金、照章缔造的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金筹画筹集的资金相当投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一筹画以及集聚筹画）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本料理东谈主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东谈主选拔 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇非常情况，经履行安妥步骤，不错安妥延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金告捷后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调整，基金料理 东谈主应于起始实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金料理东谈主规矩确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时； 或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值工夫仍导致公允价值存在缺点不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩在规矩弁言上刊登暂停申购公告。如果 投资 东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除 时， 基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回央求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 值工夫仍导致公允价值存在缺点不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理 东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理 东谈主应 按规矩报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎 回的 情况排除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理。   十二、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治 中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额） 跳跃 前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额 赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的一起赎回央求时，按正常赎回 步骤实施。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 延期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回 或取 消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到一起赎回为止； 选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。延期的赎回央求与下一怒放日 赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎 回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资 东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生大齐赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求跳跃上一怒放日基金总 份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回央求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金料理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但 不得 跳跃 20 个做事日，并应当在规矩弁言上进行公告。   当发生上述大齐赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 规矩的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 规矩弁言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头怒放日在规矩弁言上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情 况在 暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的规矩或干系公告。            第十部分 基金调治和如期定额投资筹画   一、基金调治   本基金已于 2024 年 8 月 19 日起始办理基金调治业务。   上海证券往复所和深圳证券往复所同期怒放往复的做事日为本基金办理调治业务 的开 放日。怒放日的具体业务办理时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所往复日的往复时 间， 但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩公告暂停调治时除外。   若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其他非常情况 或根 据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在 实施 前依照《信息线路办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往复确当日，方可办理基金调治业务。   （1）基金调治只可在并吞销售机构进行。调治的两只基金必须齐是该销售机构销售的 并吞基金料理东谈主料理的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调治以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金调治业务，基金调治 用度按每笔央求单独计较。调治用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法 ，保 留少许点后两位。   （3）基金调治遴选未知价法，即基金的调治价钱以调治央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金调治后，转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被证据之日起从头开 始计较。   （5）投资者办理基金调治业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调治业务恪守“先进先出”的业务司法，即份额注册日历在前的先调治出，份额 注册日历在后的后调治出，如果调治央求当日，同期有赎回央求的情况下，则恪守先 赎回 后调治的处理原则。   （7）转入本基金的份额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金调治的央求方式   基金投资者必须根据基金料理东谈主和基金销售机构规矩的手续，在怒放日的业务办 理时 间冷落调治的央求。   提交基金调治央求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   （2）基金调治央求的证据   基金料理东谈主应以往复时刻扫尾前受理灵验基金调治央求确本日看成基金调治的申 请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往复的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构规矩的其他方式查询央求的证据情况。   基金份额捏有东谈主可将其一起或部分基金份额调治成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额一起份额）；若某笔调治导致投资者在该销售机构托 管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性一起赎回。   基金调治费由基金份额捏有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度构 成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定 的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和调治 费率 详见干系公告。调治用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许 点后 两位。   基金料理东谈主不错在不违犯法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销筹画，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间， 基金料理东谈主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有隔离 的费 率优惠行动。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调治央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调治央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一起调治转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基 金份 额对应的未付收益是否与调治转出份额对应的款项一并划转到调治转入的基金，以销 售机 构和注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一起调治转出某类货币市集基金份额 时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与调治转出份额对应的款项一并划转到 调治 转入的基金。   说明：   （1）基金调治用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调治时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调治时，不收取申购补差用度（注 ：对 于通过本公司直销中心实施隔离申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申 购补 差费率领先按两只基金其他投资者的申购费率计较启动值，在此基础上，当本基金作 为转 入基金时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金的申购费 率相 对于其他投资者申购费率的交流扣头比例实施）。申购补差用度按照调治金额对应的 转出 基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调治时两只基金的申 购费 率的各异情况而定并见干系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归 入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调治业务，基金调治用度按每笔央求单独计较。调治费 用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某捏有东谈主（其他投资者）捏有本基金 A 类基金份额 10,000 份，捏有 100 天， 现欲调治转入到易方达某基金（前端收费方式，100 万元以下申购费率为 1.00%）；假定转 出基金 T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转入基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转 出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 0%。调治份额计较如下：    调治金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=调治金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（调治金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-0.00）×0%÷(1+0%）0.00 元    调治费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+0.00=0.00 元    转入金额=调治金额-调治费=11,000.00-0.00=11,000.00 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=11,000.00÷1.020=10,784.31 份    注：本基金灵通与易方达旗下其它怒放式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记 的、 已公告灵通基金调治业务、且通过非个东谈主待业金资金账户投资）之间的调治业务，各 基金 调治业务的怒放状态及往复限制详见各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和 转入 两只基金的并吞销售机构办理基金的调治业务，具体的业务过程、办理时刻和办理方 式以 销售机构的规矩为准。转入本基金时转入份额的计较结果保留到少许点后两位，少许 点后 两位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产 系数。    投资者 T 日央求基金调治告捷后，注册登记机构将在 T＋1 做事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 做事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治 中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额） 跳跃 前一怒放日的基金总份额的 10%，为大齐赎回。发生大齐赎回时，基金转出与基金赎 回具 有交流的优先级，基金料理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 何况 对于基金转出和基金赎回，将遴选交流的比例证据（除另有公告外）；在转出央求得 到部 分证据的情况下，未证据的转出央求将不给以顺延。    基金调治业务的解释权归基金料理东谈主。基金料理东谈主不错根据市集情况在不违犯有 关法 律律例和《基金合同》的规矩之前提下调整上述调治的收费方式、费率水平、业务规 则及 关联限制，但应在调整告成前依照《信息线路办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   二、如期定额投资筹画   本基金已于 2024 年 8 月 19 日起始办理如期定额投资业务，具体实施办法参见干系公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非往复过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照规矩的轨范收取转托管费。   具体办理方法参照《业务司法》的关联规矩以及各销售机构的业务司法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例相当业务司法，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的 非往复过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠 指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他 天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系汉典， 对于 合适条件的非往复过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资倡导   缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括倡导 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板相当他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调治债 券、 可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、债券回购、资产支捏证券、银行入款、 同行 存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及 法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥步骤 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为倡导 ETF 的联合基金，主要通过投资于倡导 ETF 竣事对功绩相比基准的缜密 追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值限制在 0.35%以内，年化追踪舛讹限制在 4%以内。 如因标的指数编制司法调整或其他因素导致追踪舛讹跳跃上述范围，基金料理东谈主应采 取合 理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资倡导 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照倡导 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回倡导 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行倡导 ETF 基金份额的往复。   当倡导 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合辩论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申购、 赎回 方式或二级市集方式进行倡导 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩相比基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购倡导 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照 标的指数的成份股组成相当权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成相当权重的 变动 而进行相应调整。但在因非常情况（如流动性不及等）导致无法赢得充够数目的个券 时， 基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以裁汰追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   本基金将以裁汰追踪舛讹和流动性料理为目的，综合辩论流动性和收益性，安妥 参与 债券和货币市集器具的投资。   为更好地竣事投资倡导，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的 ，综 合辩论流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的，综合 辩论 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将心绪其他金融繁衍品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的规矩，制定与本基 金投 资倡导相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地竣事投资倡导，在加强风险留意并投诚审慎原则的前提下，本基金可根 据投 汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地竣事投资倡导，在加强风险留意并投诚审慎原则的前提下，基金料理东谈主 可根 据干系法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、功绩相比基准   上证科创板 100 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%   本基金以“缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”看成投 资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于倡导 ETF 并保留不低于基金资产净值 活期入款利率（税后）×5%”看班师绩相比基准，概况相比信得过、客不雅地反应本基金的 风险 收益特征。   将来若出现标的指数不合适法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 料理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会文牍并冷落科罚决议，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止， 但下文“倡导 ETF 发生干系变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金料理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于倡导 ETF 竣事对功绩相比基准的缜密追踪。因此，本 基金的功绩发挥与标的指数的发挥密切干系。   六、投资攻击行动与限制   为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相当他不正大的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩攻击的其他行动。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券所有这个词限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评级文牍发布之 日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得跳跃基金捏有的股票及倡导 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 在职 何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金 资产 净值的 20%；每个往复日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后 ，保 捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，本 基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净 值的 货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 规矩》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基 金不 合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上 市交 易的股票合并计较；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制、 倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的 非常情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资不合适第（13）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律 律例 或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩实施。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起起始。 或者与其有缺点强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 缺点 关联往复的，应当合适基金的投资倡导和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原 则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。相 关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以线路。缺点关联往复应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年 对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、攻击行动规矩或 从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、倡导 ETF 发生干系变更情形的处理方式   倡导 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于倡导 ETF 的联合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于倡导 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。   八、基金料理东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐师事务所意见后， 不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有缺点影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   十、基金投资组合文牍（未经审计）   本基金料理东谈主的董事会及董事保证本文牍所载汉典不存在虚假记录、误导性论述或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带做事。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本文牍的内容， 保证复核内容不存在虚假记录、误导性论述或者缺点遗漏。   本投资组合文牍关联数据的时间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。                                                 占基金总资产的  序号            方式                 金额(元)                                                      比例(%)      其中：股票                                      -                -      其中：债券                                      -                -            资产支捏证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                -      融资产                                                         占基金                     基金   运作               公允价值          资产净 序号        基金称号                 料理东谈主                     类型   方式                （元）          值比例                                                         （%）       易方达上证科创板           往复    易方达基                     股票                      型        数证券投资基金           放式     限公司 （1）文牍期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本文牍期末未捏有境内股票。 （1）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本文牍期末未捏有股票。  本基金本文牍期末未捏有债券。  本基金本文牍期末未捏有债券。  本基金本文牍期末未捏有资产支捏证券。  本基金本文牍期末未捏有贵金属。  本基金本文牍期末未捏有权证。  本基金本文牍期末未投资股指期货。  本基金本文牍期末未投资国债期货。  （1）本基金倡导 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，苏州泽璟生物制药股份有限公 司在文牍编制日前一年内曾受到广水市市集监督料理局的处罚。  本基金为倡导 ETF 的联合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策步骤合适公司投资轨制的规矩。  除上述主体外，基金料理东谈主未发现本基金倡导 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案旁观，或在文牍编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查， 或在文牍编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  （2）本基金本文牍期末未捏有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备 选股票库情况。  （3）其他资产组成  序号          称号            金额（元） （4）文牍期末捏有的处于转股期的可调治债券明细 本基金本文牍期末未捏有处于转股期的可调治债券。 （5）文牍期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本文牍期末未捏有股票。                            第十三部分 基金的功绩    基金料理东谈主依照恪称牵累、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风 险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同告成日为 2024 年 8 月 6 日，基金合同告成以来（罢休 2025 年 3 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 准收益率相比                   净值增      净值增长     功绩相比基      功绩相比基      阶段            长率      率轨范差     准收益率       准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                   （1）       （2）          （3）   准差（4） 自基金合同告成日至         34.94%    2.31%    41.17%     2.78%   -6.23%   -0.47% 准收益率相比                   净值增      净值增长     功绩相比基      功绩相比基      阶段            长率      率轨范差     准收益率       准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                   （1）       （2）          （3）   准差（4） 自基金合同告成日至         34.69%    2.31%    41.17%     2.78%   -6.48%   -0.47%               第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的倡导 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和刑事做事   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主 防守。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东谈主、基金 托管 东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 料理 东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合 同》 的规矩刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例规矩需 要对 外线路基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的倡导 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则 》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且概况获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的缺点事件的，应采 用最 近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成信得过 反应 公允价值的，应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基 础， 并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征辩论。此外，基 金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足可利 用数 据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生缺点变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的缺点事件，使 潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并 确定 公允价值。   四、估值方法   对捏有的倡导 ETF 基金份额，按估值日倡导 ETF 基金的份额净值估值。 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺点变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的缺点事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了缺点变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的缺点事件的，可参考 近似 投资品种的现行市价及缺点变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款 日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价往复的债券中式 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 用何况有充足可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公允价值。 环境未发生缺点变化的，接纳最近往复日结算价估值。 行估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步骤及 干系 法律律例的规矩或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担 。本 基金的基金司帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 干系 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产 净值 的计较结果对外给以公布。   五、估值步骤 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额 净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的做事东谈主应当 对由 于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿做事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实做事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实做事方承担；由于估值失实责 任方 未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实做事方对平直损失 承担 赔偿做事；若估值失实做事方已经积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿做事。估值失实做事方应答更正的情况向关联 当事 东谈主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的做事方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值失实的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 做事方仍应答估值失实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不 当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实做事方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利 ；如 果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估 值错 误做事方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的做事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的做事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行赔偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的做事，经证据后按以下条件进 行赔 偿：   ①本基金的基金司帐做事方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议实施，由此给基 金份 额捏有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额捏有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就推行向 投资 者或基金支付的赔偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的做事。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计较 结果 对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较失实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理 东谈主， 由基金料理东谈主按规矩对基金净值给以公布。   九、非常情况的处理 基金资产估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金料理东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、安妥、合理的措施进行查验，但 未能 发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主辞退赔偿做事 。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排除或松开由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系费 用后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事 收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的 收益 分拨方式是现款分成； 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩弁言 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《 业务 司法》实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有倡导 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的倡导 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有倡导 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的倡导 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托 管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应契约规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   五、与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的干系规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 基金 财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照 国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照干系规矩申报缴纳。如果基金料理 东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后 若基 金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投 资东谈主 就干系金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规矩编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩弁言公告。               第十九部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》《运作办法》《信息线路办法》《流动 性风 险料理规矩》《基金合同》相当他关联规矩。干系法律律例对于信息线路的线路内容 、披 露方式、线路时刻、登载弁言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会 的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例 和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予线路的基金信息通 过规 定弁言线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公 开线路的信息汉典。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品汉典纲目 有东谈主大会召开的司法及具体步骤，说明基金居品的特性等触及基金投资者缺点利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏 有东谈主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生缺点变更的，基金料理东谈主 应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金料理东谈主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品汉典纲目的信息发生缺点变更的，基金料理 东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品汉典纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品汉典纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品汉典纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典纲目、《基金合同》和基金托 管协 议登载在规矩网站上，并将基金居品汉典纲目登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招 募说 明书确当日登载于规矩弁言上。   （三）《基金合同》告成公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩弁言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每 周在规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次 日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期文牍，包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年度报 告登 载在规矩网站上，并将年度文牍提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度文牍中的财 务会 计文牍应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将中期 文牍 登载在规矩网站上，并将中期文牍提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度文牍，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度文牍提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或 者年度文牍。   如文牍期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期文牍“影响投资者决策的其他费劲信 息” 项下线路该投资者的类别、文牍期末捏有份额及占比、文牍期内捏有份额变化情况及 本基 金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度文牍和中期文牍中线路基金组结伙产情况相当流动性 风险 分析等。   （七）临时文牍   本基金发生缺点事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时文牍书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称缺点事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动 受到 缺点行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有缺点强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）深入公告   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系 信息 线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开深入。   （九）计帐文牍   基金合同收场的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐文牍。基金财产计帐小组应当将计帐文牍登载在规矩网站上，并将计帐文牍 提醒 性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招 募说 明书的规矩进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支捏证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金料理东谈主将按干系法律律例要求进行线路。   当干系法律律例对于上述信息线路的规矩发生变化时，基金料理东谈主将按最新规矩 进行 信息线路。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高等 料理 东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息线路 内容 与花式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基 金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、 更新的招募说明书、基金居品汉典纲目、基金计帐文牍等公开线路的干系基金信息进 行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金 料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证 干系 报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩弁言上线路信息外，还不错根据需要在其 他公 共弁言线路信息，然而其他大家弁言不得早于规矩弁言线路信息，何况在不同弁言上 线路 并吞信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的 前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的 干系 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规 定将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步骤   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐师事务所意见后， 不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主计较 各项 投资运作缱绻和基金功绩缱绻时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金料理东谈主应当按 照基 金份额捏有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额捏有东谈主支付对应款项。   收场侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行 审计 并线路专项审计意见。   五、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 缺点影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路 方式 和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本 基金 暂停线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当在基金如期文牍中线路文牍期内特定资产处 置进 展情况，线路文牍期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   本基金倡导 ETF 主要投资于科创板股票，本基金也可平直投资于科创板股票，科创板股 票在刊行、上市、往复、退市等方面的司法与其他板块存在各异，本基金须承受投资于科创 板上市公司干系的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再建立暂停上市、规复上市和从头上市才能。一朝所投资的科创板股票干涉退市过程，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。   （2）市集风险   科创板企业相对聚首于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫和战术新兴产业畛域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他 板块，企业将来盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业宽广具有远景不确定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行定 价难度较大。同期，科创板竞价往复较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往复 日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被只怕抽中建立一如期限限售期的可能，由此可能导致基金面对无法实时 变现相当他干系流动性风险。   （4）监管司法变化的风险   科创板股票干系法律、行政律例、部门规章、表随性文献和往复所业务司法，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务司法，导致基金投资运作产生相 应调整变化。   本基金投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，倡导 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩发挥将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支捏较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能面对 基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数文牍与股票市集平均文牍偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均文牍率与通盘股票市 场的 平均文牍率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营景况、投资者心理和往复轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于倡导 ETF，基金收益水平会因为倡导 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）标的指数发布时刻较短的风险   本基金标的指数发布时刻较短，可回溯历史数据的时刻也较短，无法代表过往完 整的 功绩发挥，也不预示其将来走势。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎 回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，本基金将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （5）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 缜密追踪，倡导 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩相比基准的追踪舛讹；   （6）追踪舛讹限制未达约定倡导的风险   本基金为倡导 ETF 的联合基金，主要通过投资于倡导 ETF 竣事对功绩相比基准的缜密 追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值限制在 0.35%以内，年化追踪舛讹限制在 4%以内， 但因标的指数编制司法调整或其他因素可能导致追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值发挥与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值计较出错的风险   尽管指数公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何失实对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现失实，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和贵重，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东谈主需调整倡导 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合调整 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致标的指数的发挥与总体市集 发挥有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需心绪并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和贵重，将来指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的料理和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日向中国证监会文牍并冷落科罚决议，如调治运作方式，与其他基金合并、或者收场基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同收场。投资东谈主将面对调治运作方式、与其他基金合并、 或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与干系市集发挥有在各异， 影响投资收益。   （1）可能具有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与倡导 ETF 不同，因此本基金可能 具有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）倡导 ETF 面对的风险可能平直或障碍成为本基金的风险   本基金属于联合基金，主要投资于倡导 ETF，因此倡导 ETF 面对的风险可能平直或障碍 成为本基金的风险，投资者须明察并关注重标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由倡导 ETF 的联合基金变更为平直投资倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当倡导 ETF 发生基金合同约定的非常情况时，本基金可能由倡导 ETF 的联合基金变更为 平直投资倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来非凡风险。投资股指期货、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰 带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、往复敌手信用风 险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的非常安 排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现缺点事件、往复敌手方爽约、业 务司法调整、信息工夫不成正常运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举 和保证，发起资金也并毋庸于对投资东谈主投资耗费的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同告成日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否延续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。   基金合同告成之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 收场且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续，投资东谈主将面对基金合同可能收场的不 确定性风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 往复轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主淌若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而 影响 基金资产的推行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的 到期 不成兑付的风险。   上市公司的经营景况受多种因素的影响，如料理才气、行业竞争、市集远景、技 术更 新、新址品研究诱导等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能着落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金可 以通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不成完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 联合基金，主要投资于具有精粹流动性的金融器具，包括倡导 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币市集器具、金融繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一 是基金料理东谈主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎倡导 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不安妥的价钱卖出或赎 回倡导 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大齐赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎 回或部分延期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生大齐赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生大齐赎回且单个基金份额捏有 东谈主的 赎回央求跳跃上一怒放日基金总份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额捏有 东谈主超 出该比例的赎回央求实施延期办理。具体情形、步骤见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“大齐赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主面对无法一起赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或延期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净 值波 动的风险。 影响   除大齐赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情形、步骤见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系规矩。若本基金暂 停赎 回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、步骤见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情 形” 的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法认知本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   接纳舞动订价机制的情形、步骤见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法 ”的 干系规矩。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金 赢得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和调治，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应 特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金料理东谈主计较各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账 户份 额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期文牍中线路文牍期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、料理风险 其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调整。届时，基金料理东谈主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应 调整 税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的 表述 仅为主要基于基金投资场地与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性料理实施带领（试行）》及里面 评级 轨范，将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定永别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价轨范和方法的差 异， 对并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金推走时作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配测验，并须实时心绪销售 机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法正常做事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操格调险。      第二十二部分 基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩弁言公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系步骤后，《基金合同》应当收场： 若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述收场规矩被取消、更动或补充， 则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩实施； 贯串的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文牍；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法 律意见书；   （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联缺点事项须实时公告；基金财产计帐文牍经合适《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容摘抄   第一节 基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或倡导 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精良阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心绪基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》收场的有限做事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回 、转 换、非往复过户、转托管和收益分拨等的业务司法；   （17）在不违犯法律律例和监管规矩且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额捏有 东谈主以 基金资产看成质押进行融资；   （18）奉求第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适 《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文牍；   （10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩，履行信息线路及报 告义 务；   （12）保守基金买卖巧妙，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》相当他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩召集基金份额捏有东谈主大会 或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时刻发出，何况保证 投资 者概况按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开汉典，并 在支 付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分 配；   （19）面对收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会并通 知基 金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时， 应当承担赔偿做事，其赔偿做事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的 行动承担做事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成 ，基 金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成缺点损失的情形，应申报中 国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独 立； 对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东谈主代表基金订立的与基金关联的缺点合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主走漏，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具意见，说明基 金管 理东谈主在各费劲方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东谈主有 未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系汉典 20 年以上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关联规矩，召集基金份额捏有东谈主大 会或 配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会和银 行监 管机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担赔偿做事，其赔偿做事 不因 其退任而辞退；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金 料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管 理东谈主 追偿；   （21）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是倡导 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直参加或者请托代表参加倡导 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 倡导 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有倡导 ETF 基金份额的总和乘以该捏有东谈主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数 位。本基金份额折算为倡导 ETF 后的每一参会份额和倡导 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以倡导 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的 奉求 以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席倡导 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大 会， 本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本 基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额捏有东谈主大 会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会步骤；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金 份额 捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生缺点影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额 捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内，调整本基金的申购费率、调低赎回费 率或调整收费方式、调整基金份额类别建立；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生缺点变化；   （6）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律律例规矩的范围内调整关联基金认购、 申购、赎回、调治、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押等业务的司法；   （7）调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）由于倡导 ETF 变更往复方式、收场上市、基金合同收场、与其他基金进行合并而 变更基金投资倡导、范围或策略；   （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 冷落提议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得 攻击、滋扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关相当研究方式和研究东谈主 、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基 金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金 料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时， 不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关联证明文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求证明及关联证明文献合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有 东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。 从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连气儿公布干系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果 基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收 取基 金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直 出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金 份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面 意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面 意见的代理东谈主，同期提交的关联证明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的奉求东谈主 的代 理投票授权奉求证明及关联证明文献合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的缺点事项，如《基金合同》的缺点修改、 决定 收场《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会推敲的 其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定步骤确定和公布监票 东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元 称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元名 称） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调治基金运 作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以 至极 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交合适 会议 文牍中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍 规矩 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见飞动不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议起始后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基 金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起始后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三 名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头 盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩弁言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施告成的基金份额捏有东谈主大会 的决 议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管 东谈主均 有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧 袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额捏有 东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额 或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件 等规 定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被 取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容 进行 修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同清除和收场的事由、步骤   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩弁言公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系步骤后，《基金合同》应当收场： 若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述收场规矩被取消、更动或补充， 则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩实施； 贯串的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文牍；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法 律意见书；   （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联缺点事项须实时公告；基金财产计帐文牍经合适《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权 将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场 所和营业场所查阅。            第二十四部分 基金托管契约的内容摘抄   第一节 托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主）   称号：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织花式：有限做事公司   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：捏续经营   研究电话：4008818088   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元   存续时间：捏续经营   第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投 资范 围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资 证券 选拔轨范的，基金料理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管 东谈主对 基金推行投资是否合适基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括倡导 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板相当他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调治债 券、 可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、债券回购、资产支捏证券、银行入款、 同行 存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及 法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥步骤 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保 捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于倡导 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券所有这个词限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评级文牍发布之 日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得跳跃基金捏有的股票及倡导 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 在职 何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金 资产 净值的 20%；每个往复日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后 ，保 捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，本 基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净 值的 货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 规矩》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基 金不 合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上 市交 易的股票合并计较；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制、 倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的 非常情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资不合适第（13）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律 律例 或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩实施。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起起始。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相当他不正大的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩攻击的其他行动。 或者与其有缺点强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 缺点 关联往复的，应当合适基金的投资倡导和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原 则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施。相 关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以线路。缺点关联往复应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年 对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、攻击行动规矩或 从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的规矩及 《基金合同》的约定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管 东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合适关联规矩进行监督。对于 不符 合规矩的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实施，并文牍基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金 托管 东谈主经历的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃 20 %； 投资于不具有基金托管东谈主经历的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比 例所有这个词不得跳跃 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东谈主可相应 调整 投资组合限制的规矩。 岗亭职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实留意关联风险。基金托管东谈主负责对本 基金 银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户汉典、投资指示、入款 证实 书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥变成基金财产 损失 的，由基金料理东谈主承担做事。   （2）基金料理东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行入款不成知足基金正常结算业务的风险、因一起提前支取或 部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险限制轨制的建造。如因基金料理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、《运 作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款契约的订立、账户开设与料理、投资指示与资金划付、 账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合适经历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《入款契约书》的花式范本。《总 体合 作契约》和《入款契约书》的花式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出 入款 余额询证函，入款分支机构相当上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定 账户 的，由入款银行承担一切做事。   （6）基金料理东谈主应在《入款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印 鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面证据书。变 更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更 ，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款契约书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行订立的《总 体互助契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的 分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主 应在 《入款契约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款 凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔存 款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真 一份 入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上 门交 付至基金托管东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为防守入款凭证的，由入款银行 分支 机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行冷落补办央求，基金管 理东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款契约书》中规矩，对于存期跳跃 3 个月的如期入款，基金托管 东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的关联时限要求 实时 回复。基金料理东谈主有做事督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复造 成的 资金被挪用、盗取的做事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章 寄送 至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构 指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。入款到期 前基 金料理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金料理 东谈主与 入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果示知基金托管 东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款契约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银 行应 立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系证明文献 后， 与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资 金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个做事日支付， 入款 银行需按原契约约定利率和推行延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原 因， 基金料理东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行订立的《入款契约书》实施。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违犯关联法律律例的规矩及《基 金合 同》的约定的行动，应实时以书面花式文牍基金料理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应文牍中国证 监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有缺点违法行动，应立即文牍中国证监会，同期通 知基 金料理东谈主在 10 个做事日内纠正或拒却结算，若因基金料理东谈主拒虚假施变成基金财产损失 的，干系损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当 律律例及行业轨范的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并 约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金料理东谈主有做事确保实时将更新后的往复敌手 名单 发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金 投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金料理东谈主招供 全市 场往复敌手。基金料理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往复对 手。 基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复 。在 基金存续时间基金料理东谈主不错调整往复敌手名单，但应将调整结果至少提前一个做事 日书 面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复 ，仍 应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金料理东谈主根据市集需要临时调整 银行 间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往复敌手发生 往复 前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金料理东谈主负责对往复敌手的资信限制，按银行间债券市集的往复司法进行往复 ，并 负责处理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金管 理东谈主 确定的时刻内仍未承担爽约做事相当他干系法律做事的，基金料理东谈主不错对相应损失 先行 给以承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对 合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手 进行 往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损失 和责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应投诚《对于基金投资非公诱导行股票等流通 受限 证券关联问题的文牍》等关联监管规矩。 公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由 于发 布缺点音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券 等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限做事公司、中央国债登记结算有限做事公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券往复所或寰球银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险限制轨制。基金投资非 公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 汉典 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金料理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个做事日将上述汉典书面发至基金 托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述汉典后两个工 作日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述汉典。   基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选 积极 灵验的措施，在合理的时刻内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大齐赎回或 市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确 保基 金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金 托管东谈主不承担任何做事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻 等。 基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟实施投资指示前两个做事日 将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担做事。 受限证券的行动。如发现基金料理东谈主违犯了《基金合同》、《托管契约》以相当他相 关法 律律例的关联规矩，应实时文牍基金料理东谈主，并申报中国证监会，同期遴选合理措施 保护 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的违警、违法以及违犯《基金合同 》、 《托管契约》的投资指示不予实施，独立即文牍基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠 正或 已代表基金签署合同不得虚假施时，基金托管东谈主应向中国证监会文牍。 露所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，精良评估中期单子投资业 务的 风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律律例及监 管机 构的干系规矩。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当投诚审慎经营的原则，配 备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，灵验 留意 和限制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产 净值 计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息线路 、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法 律法 规、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式文牍 基金 料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主收 到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金料理东谈主应以书面 花式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限。 在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正 。基 金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文牍中国 证监 会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和 本托 管契约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金料理东谈主 应在 规矩时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律 律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文牍的事项，基金 料理 东谈主应积极配合提供干系数据汉典和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复步骤已经告成的指示违犯法律、 行政 律例和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主实时纠正 ，由 此变成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有缺点违法行动，应实时文牍中国证监会， 同期 文牍基金料理东谈主限期纠正。   第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管 东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、干系 信息 线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未实施或无故延伸实施基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法 》、 基金合同、托管契约相当他关联规矩时，应实时以书面花式文牍基金托管东谈主限期纠正 。基 金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一做事日前实时查对并以书面花式给基金料理东谈主发出回 函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 料理 东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因变成基金 财产 损失的，基金托管东谈主开心担相应的做事。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本托 管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主 应在 规矩时刻内修起并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极 配合 提供干系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有缺点违法行动，应实时文牍中国证监会，同 时通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。   第四节 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 未经基金料理东谈主的正大指示，不得自走时用、刑事做事、分拨基金的任何资产。不属于基 金托 管东谈主推行灵验限制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，基金 托管 东谈主不承担由此产生的做事。 供的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日 期并 文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍 基金 料理东谈主遴选措施进行催收，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证 金账 户内的资金、期货合约等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事 东谈主外 第三方的诓骗、决然、罪戾或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担做事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，属于基金财产的一起资金 应划 入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时刻内，基金料理东谈主应遴聘合适 《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资文牍。出具的验资文牍由参加验 资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），防守基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金”，预留印鉴为基 金托管东谈主钤记。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐工 作， 基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结 算有 限做事公司的规矩实施。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并料理；若无相 关规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公 司和 银行间市集计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机 构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主 应以 书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用 户名 及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行， 重置 后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需汉典。基金管 理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系汉典变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东谈主。 料理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关联 规矩 使用并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中 国证 券登记结算有限做事公司或单子营业中心的代防守库，什物防守凭证由基金托管东谈主捏 有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金 托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构推行灵验限制的有价凭证不承担防守做事。   （八）与基金财产关联的缺点合同的防守   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的缺点合同的原件分别由基金料理 东谈主、 基金托管东谈主防守。除本契约另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联 的重 大合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在 缺点 合同签署后实时将缺点合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金 托管 东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果， 由基 金料理东谈主负责。缺点合同的防守期限为基金合同收场后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同 传真 件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额 净值 的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规 定公告。   基金料理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发 送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。 本基金的基金司帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东谈主对基金资 产净 值的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的并吞记账方法和 司帐 处理原则，分别独随即建立、记录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与文牍的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时， 应实时文牍基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内完成基金季度文牍的编制及复核；在上半年扫尾之日 起 2 个月内完成基金中期文牍的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理 东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联规矩为准。基金年度文牍的 财务 司帐文牍应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月 的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的 基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与防守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份 额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金料理东谈主 和基 金托管东谈主应分别防守基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善防守，则按相 关法律律例承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金料理东谈主应将关联汉典送交 基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金料理 东谈主和 基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 投诚守秘义务。   第七节 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商 未能 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验 的仲 裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚笃 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   第八节 托管契约的修改与收场   （一）托管契约的变更步骤   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容 不得 与基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管契约收场的情形 个月内无其他安妥的托管机构贯串其原有权利义务； 个月内无其他安妥的基金料理公司贯串其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十五部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务方式：   一、基金份额捏有东谈主投资往复证据服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的系数基金份额捏有东谈主的基金往复记录 。本 公司根据在直销网点进行往复的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资往复证据服务请参照各销售机构推行业务过程及规矩。   二、基金份额捏有东谈主往复记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心、微信小步骤“易方达易服 务” 查询历史往复记录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 “易方达易服务”查阅对账单。 过易方达直销系统捏有本公司基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏 有东谈主 也不错向本公司定制短信等花式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照应。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确相识本基金《招募说明 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十六部分 其他应线路事项                  公告事项                  线路日历 易方达上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金 基金合同告成公告 易方达上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金 怒放日常申购、赎回、调治和如期定额投资业务的公告 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2024-08-31 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金料理有限公司对于易方达私募基金料理有限公司鼓动变更的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度文牍提醒性公告   2025-01-21 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司董事长变更公告                    2025-03-22 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息汉典 的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年年度文牍提醒性公告       2025-03-31 注：以上公告事项线路在规矩弁言及基金料理东谈主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主相当他基金销售机构处，投资者可 在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十八部分 备查文献 更注册的文献； 同》； 议》；  存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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