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发布日期：2026-06-30 12:38    点击次数：105

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嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金         招募讲明书     基金束缚东谈主：嘉实基金束缚有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         二〇二五年七月 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书                        关键教导   本基金经2025年6月24日中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）《对于 准予嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2025〕1328 号）注册召募。基金束缚东谈主保证本招募讲明书的内容着实、准确、竣工。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场 远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额 时应追究阅读本招募讲明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市场，并承担基金投资中 出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险、个别证券绝顶的非系统性风险、基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚 风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资界限包含股指期货、股票期权、国债期货等金 融养殖品、资产支抓证券等品种，并可根据接洽法律法例和基金合同的约定参与融资业务和 转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基 金与货币市场基金。本基金为被迫投资的股票型指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指 数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金通过内地与香港股票市场往复互联 互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 濒临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票市场往复互联互通机制投 资的风险等绝迎风险。   本基金投资接洽股票市场往复互联互通机制允许买卖的端正界限内的香港联合往复所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场轨制以及往复规则等各异带来的绝迎风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0反转往复，且对个股不设涨跌幅限定，港股可能表现出比A股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普通往复，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资界限包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险。    本基金投资于创业板股票，将濒临创业板上市公司投资风险、退市风险、股价大幅波动 风险等，详见本基金招募讲明书“风险揭示”章节。    本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资集聚度风险，详见本基 金招募讲明书“风险揭示”章节。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪谬误阻挡未达约定方向、指数编 制机构住手处事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为恒生破钞指数（指数代码：HSCGSI）。    恒生破钞指数以合适履历在互联互通下往复的恒生概括指数成份股为选股限制，旨在反 映提供与日常破钞接洽的破钞品制造及处事的香港上市证券之全体表现。    恒生破钞指数的编制决策如下：    （1）指数样本空间    合适履历在互联互通下往复的恒生概括指数成份股。    （2）选样方法    家庭电器、破钞电子产品、玩物及消闲用品、产物、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝 钟表、其他衣饰配件、酒店及度假村、旅游及不雅光、餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、 多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非乙醇饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽 畜肉类、农产品、超市及便利店、个东谈主照管；    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：https:/ /www.hsi.com.hk/eng。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需注重，使用上海证券往复所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市场往复，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应开立上 海证券往复所A股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金产品良友 概要，全面相识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分沟通自身的风险承受才调，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其翌日表现。基金束缚东谈主承诺以恪尽责守、真挚信用、严慎勤 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                             招募讲明书 勉的原则束缚和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资 本金不受损失。   基金束缚东谈主深知个东谈主信息对投资者的关键性，起劲于投资者个东谈主信息的保护。基金束缚 东谈主承诺按照法律法例和接洽监管要求的端正处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金束缚东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金束缚有限公司旗下基金产品的统统个东谈主投资者。 基金束缚东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益统统东谈主、承办东谈主等个东谈主 信息，也将盲从上述承诺进行处理。详情请柔和嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/ma in/include/privacy/index.shtml）透露的“嘉实基金隐秘策略”过甚后续作出的经常改造。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                                                                                                   招募讲明书                                                                      目 录 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书                    一、绪 言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督束缚办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚 端正》（以下简称《流动性风险束缚端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号— —指数基金指引》、《证券投资基金信息透露内容与款式准则第5号式>》等联系法律法例以及《嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金束缚东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律包袱。本基金是根据本招募讲明书所载明的良友苦求召募 的。本基金束缚东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募讲明书内容与基金合同有打破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金 合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主 的权利和义务，应详确查阅基金合同。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                            招募讲明书                        二、释 义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 募讲明书》过甚更新 售公告》 份额上市往复公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对其经常 作念出的改造          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其经常作念出的改造             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息透露束缚办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 集证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚端正》及颁布机关对其经常作念出的改造 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 业求实施确定》过甚经常改造的版块、中国证券登记结算有限包袱公司发布实施的《中国证 券登记结算有限包袱公司对于往复所往复型洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》及 其经常改造的版块，以及基金束缚东谈主、上海证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司发 布过甚经常改造的其他接洽规则和端正 实施确定》界说的“往复型洞开式指数基金”，简称 ETF 通过投资于本基金详尽追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受洞开式 运作方式的基金，简称 ETF 集聚 政区及台湾地区) 融机构进行监督和束缚的机构 体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》及接洽法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金束缚东谈主矍铄了基金销售处事条约，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施确定》过甚经常改造以及接洽业务规则所界说的基金份额的 登记、存管和结算等接洽业务 记结算有限包袱公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 往复所进行申报，买卖端正界限内的香港联合往复所上市的股票的往复机制，或有权机构对 该往复机制的修改或诊疗 易日。具体往复日安排，由两地证券往复所、证券往复处事公司对市场公布 非港股通往复日，则基金束缚东谈主不洞开基金份额申购、赎回或其他业务） 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单端正的申购对价苦求购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的行径 替代、现款差额过甚他对价 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 书端正应托福给赎回苦求东谈主的现款替代、现款差额过甚他对价 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 宗旨 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代申购赎回清单中所端正证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计议 的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 资产的价值总和 额净值的过程 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计议，并通过上海证券往复所发布的基 金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行径 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往复的债券等 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书 料概要》过甚更新 透露办法》端正的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等绪言 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                      招募讲明书                             三、基金束缚东谈主 （一）基金束缚东谈主基本情况 称呼          嘉实基金束缚有限公司 注册地址        中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址        北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表东谈主       经雷 成立日历        1999年3月25日 注册成本        1.5 亿元 股权结构        中诚相信有限包袱公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立             信投资有限包袱公司30%。 存续期间        抓续计议 电话          （010）65215588 传真          （010）65185678 接洽东谈主         罗朝伟      嘉实基金束缚有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批天下社保基金、企业年金投资束缚东谈主、QDII 和特定资产束缚业务等履历。      （二）主要东谈主员情况      安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产束缚有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚相信有限包袱公司党委文书、总裁。      王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾履新于河北定州师范学院、国投相信有限 包袱公司。2011年5月加入中诚相信有限包袱公司，曾任相信业务总部业务团队负责东谈主（MD）、 相信业务三部总司理、金钱束缚中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本束缚（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚相信有限包袱公司党委副文书、副总裁。      Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）， 获取工商束缚学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                  招募讲明书 过债券销售负责东谈主、融资与处置决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往复银行部负责东谈主、 企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。现任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席施行官、总裁部 负责东谈主以及投资部负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota）                                              ，获取数学与精 算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接洽集团高档参谋人；于好意思 世集团（MERCER）担任首席接洽参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花旗 集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券办当事人管；于东方汇 理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇 理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加入德意志投 资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总司理兼亚太 区客户主管，现任DWS Group GmbH & Co KGaA亚太区负责东谈主及亚太区客户部负责东谈主，德意志 投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事会主席兼董事。    韩家乐先生，董事，清华大学经济束缚学院工业企业束缚专科，硕士研究生。1990年2 月至2000年5月任海问证券投资接洽有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限包袱公司 总司理，2001年11月于今任立信投资有限包袱公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集 团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会首创会长，金融 博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训诫。2004 年主抓创建 了全联并购公会；2005年担任经济协调与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007年起 担任上海证券往复所公司治理内行委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上 海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金 融博物馆的创建。现兼任神州数码信息处事股份有限公司孤独董事、北京开创生态环保集团 股份有限公司孤独董事、好意思年大健康产业控股股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院训诫、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券往复所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院施行特邀接洽内行、深圳证券往复所法律 专科接洽委员会委员、中国证券投资基金业协会法制使命委员会委员、中国上市公司协会学 术参谋人委员会委员、银行间市场往复商协会法律专科委员会委员。    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，现任明石调动技艺集团股份有限公司董事。曾 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                        招募讲明书 任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文书；重庆市东谈主民政府副秘 书长（分管金融使命）；新华基金束缚股份有限公司董事长。现兼任重庆银行股份有限公司 外部监事、爱好意思客技艺发展股份有限公司监事会主席、豆神教训科技（北京）股份有限公司 孤独董事、重庆国际相信股份有限公司孤独董事、中国东谈主寿养老保障股份有限公司孤独董事、 深圳光韵达光电科技股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学训诫、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究内期骗命室内行。现兼任余姚农商行独 立董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，财务负责东谈主，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士， 特准金融分析师（CFA）。1998年6月至2008年5月在好意思国国际集团（AIG）国际投资公司好意思国 纽约总部从事研究投资使命；2008年5月至2013年9月，历任盟国保障中国区资产束缚中心副 总监、首席投资总监及资产束缚中心负责东谈主；2013年10月入职嘉实基金束缚有限公司，2013 年10月至2018年3月任机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月于今任嘉实基金束缚 有限公司总司理；2018年10月于今任嘉实基金束缚有限公司董事、总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，束缚学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 抓使命）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂市场有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限包袱公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限包袱公司财务主管，立信投资有限公司财务总 监。现任立信投资有限公司监事。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司 证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管， 任工银瑞信基金束缚有限公司法律合规司理。2010年12月加入嘉实基金束缚有限公司,曾任 稽核部施行总监、基金运营部总监、财务束缚部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明管帐师事务 所高档审计师，2010年7月至2011年1月任联念念（北京）有限公司历程分析师，2011年1月至 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 限公司，曾任合规束缚部稽核组总监，现任东谈主力资源总监兼董事会办公室主任。   郭松先生，守护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇束缚局、中汇储投资有限包袱公司、 国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金束缚有限公司，现任公司守护长。   程剑先生，副总司理，硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公 司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月加 入嘉实基金束缚有限公司，现任公司副总司理、机构业务联席首席投资官兼开赴处置决策战 队负责东谈主。   姚志鹏先生，副总司理，硕士研究生。2011年加入嘉实基金束缚有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   鲁令飞先生，副总司理，硕士研究生。2000年10月加入嘉实基金束缚有限公司，历任机 构业务部机构销售、保障业务部总监、机构销售业务板块负责东谈主，现任公司副总司理、首席 市场官。   张敏女士，副总司理，博士研究生。2010年3月加入嘉实基金束缚有限公司，历任风险 束缚部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总司理、养老首席投资官兼公募REITs业务 部负责东谈主。   刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010年4月加入嘉实基金束缚有限公司，历任信 息技艺部高档软件工程师、C-Lab科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金束缚 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资 金营运中心债券往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                              招募讲明书 基金司理。2020年8月加入嘉实基金束缚有限公司。    王紫菡女士，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业履历。中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金束缚有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略往复型洞开式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值往复型洞开式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策 略往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实 中证新兴科技 100 策略往复型洞开式指数证券投资基金集聚基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要破钞往复型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金 基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要破钞往复型洞开式指数证 券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医疗保 健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科技交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红 利低波动往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动往复型洞开式指数证券投资基金集聚基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略往复型洞开式指数证券投资基金集聚基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力往复型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物技艺往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 往复型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2 （QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药往复型洞开式指数证 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                         招募讲明书 券投资基金发起式集聚基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生破钞指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、2025 年 2 月 26 日于今任嘉实中证港股通高股息投资往复 型洞开式指数证券投资基金基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资首席投资官刘 斌先生，公司总司理经雷先生，指数投资负责东谈主刘珈吟女士，指数基金司理若何女士，研究 部副总监刘杰先生，风险束缚部总监武雪冬先生。   （三）基金束缚东谈主的职责 售、申购、赎回、转变和登记结算事宜；   （四）基金束缚东谈主的承诺 立健全里面阻挡轨制，采取灵验范例，瞩目违背联系法律法例、基金合同和中国证监会联系 端正的行径发生。 规，建立健全的里面阻挡轨制，采取灵验范例，瞩现时列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其束缚的不同基金资产； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书   （3）利用基金资产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会端正不容的其他行径。 律法例及行业表率，真挚信用、发愤尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   （1）依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计议等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额抓有东谈主利益的证券往复过甚他举止。   （五）基金束缚东谈主的里面阻挡轨制   为加强里面阻挡，防备和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验计议，保障基金份额抓 有东谈主利益，根据《证券投资基金束缚公司里面阻挡指挥认识》并联结公司具体情况，公司已 建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等部分构成。公司内 部阻挡大纲是对公司规则端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本束缚轨制的摘要和统辖。 基本束缚轨制包括投资束缚、信息透露、信息技艺束缚、公司财务束缚、基金管帐、东谈主力资 源束缚、良友档案束缚、功绩评估观望、合规束缚和风曲折挡、热切应变等轨制。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭包袱、操作守则等具体讲明。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书   （1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，表现内控轨制 的灵验施行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对孤独；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的计议束缚方法贬低运作成本，提高经济效益，以合 理的阻挡成本达到最好的里面阻挡结果。   （1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和救助其灵验性承担最终包袱。董事会下设 风控与内审委员会，负责检查公司里面束缚轨制的正当合规性及内控轨制的施行情况，充分 表现孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）投资决策委员会为公司投资束缚的最高决策机构，由总司理、投资总监及资深基 金司理构成，负责指挥基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风曲折挡委员会为公司风险束缚的最高决策机构，由公司总司理、守护长及接洽 总监构成，负责全面评估公司计议束缚过程中的各项风险，并建议防备化解范例。   （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的施行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会讲述公司里面阻挡施行情况。   （5）合规束缚部门：公司束缚层深爱和支抓合规风控使命，并保证合规束缚部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规束缚部门过甚各岗亭的职责和工 作历程、组织步骤。合规束缚部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的施行情况的监控检查使命。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风曲折挡第一包袱东谈主，对本部门业务界限内 的风险负有管控实时讲述的义务。   （7）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险束缚理念，培养全体职工的风险防备意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责界限内承担相应 的内控包袱，并负有对岗亭使命中发现的风险隐患或风险问题实时讲述、反馈的义务。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书   公司确立“轨制上阻挡风险、技艺上量化风险”，积极领受或领受先进的风曲折挡技艺 和技能，进行里面阻挡和风险束缚。   （1）公司冉冉健全法东谈主治理结构，充分表现孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往复、利益运送和里面东谈主阻挡自得的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司配置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤独。公司冉冉建立决策科学、运营表率、束缚高效的运行机制，包括 民主、透明的决策表率和束缚议事规则，高效、严谨的业务施行系统，以及健全、灵验的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了规矩递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭讲明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺盲从，在授权界限内承担包袱；   ②建立关键业务处理凭据传递和信息疏通轨制，接洽部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源束缚轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相妥当的职业操守和专科胜任才调。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防备和化解风险。   （6）授权阻挡应当贯串于公司计议举止的恒久，授权阻挡的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和束缚层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权标 准和表率，确保授权轨制的贯彻施行；   ②公司各部门、分公司及职工在端正授权界限内期骗相应的职责；   ③要紧业务授权采取书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确和 竣工地反馈基金资产的状态。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确远隔各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东谈主员的重迭。投资、研究、往复、IT 等关键业 务部门和岗亭进行物理掩盖。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书   （9）建立和表现信息束缚系统，严格信息束缚，保证客户良友等信息安全、着实和完 整。积极表现信息疏通渠谈的流畅，建立了了的讲述系统，各级迷惑、部门及职工均有明确 的讲述道路。   （10）建立和完善客户处事标准，加强基金销售束缚，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不梗直竞争行径。   （11）制订切实灵验的救急应变范例，建立危险处理机制和表率，对发生严重影响基金 份额抓有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会褂讪的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规束缚部门对公司里面阻挡轨制的施行情况 进行抓续的监督，保证里面阻挡轨制落实；依期评价里面阻挡的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风曲折挡轨制的抓续监督。合规束缚部门抓续完善“风险包袱授权体系”机制， 组织接洽业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险包袱东谈主，确保统统识别出的要津风险点 均有对应阻挡范例，实时防备和化解风险；   ③守护长按照公司端正，向董事会、计议束缚主要负责东谈主讲述公司计议束缚的正当合规 情况和合规束缚使命开展情况。   （1）基金束缚东谈主承诺以上对于里面阻挡的透露着实、准确；   （2）基金束缚东谈主承诺根据市场变化和基金束缚东谈主发展不竭完善里面阻挡体系和里面控 制轨制。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                           招募讲明书                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行资产托管部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外使命、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管处事，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产束缚计议、相信计议、企业年金、银行应承产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 处事，为种种客户提供个性化的托管升值处事，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2025 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1156 只证券投资基金，其中境内基金 1088 只，QDII 基金 68 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资应承需求，基金托管规模位居同行前线。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行资产托管部风险束缚与阻挡使命是中国银行全面风曲折挡使命的构成部分，秉 承中国银行风曲折挡理念，坚抓“表率运作、稳健计议”的原则。中国银行资产托管部风险 阻挡使命贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风曲折挡范例设定及轨制教训、表里部检 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                           招募讲明书 查及审计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属认识的审阅讲述。2020 年，中国银行陆续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻挡审计讲述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控范例严实，不祥灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对束缚东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作束缚办法》的相 关端正，基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或者 违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时文牍基金束缚东谈主，并实时向国务院证券监督束缚 机构讲述。基金托管东谈主如发现基金束缚东谈主依据往复表率照旧成效的投资指示违背法律、行政 法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金束缚东谈主，并实时向国务 院证券监督束缚机构讲述。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                招募讲明书                       五、接洽处事机构   （一）召募期间基金份额发售机构   详见基金份额发售公告。   嘉实基金束缚有限公司直销中心      办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话      （010）65215588     传真   （010）65215577      接洽东谈主     黄娜   详见基金份额发售公告、后续发布的诊疗发售机构的临时公告或基金束缚东谈主网站接洽公 示。      网上现款发售通过具有基金销售业务履历的上海证券往复所会员单元办理，具体名单可 在上海证券往复所网站查询。 变更上述发售代理机构，并实时在基金束缚东谈主网站公示。      （二）申购赎回代理券商、二级市场往复代办证券公司      本基金申购赎回代理券商信息详见基金束缚东谈主网站公示。      投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市场往复。      （三）登记结算机构      称呼        中国证券登记结算有限包袱公司      住所、办公地址   北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主     于文强      接洽东谈主       赵亦清      电话        （010）50938782 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                   招募讲明书   传真        （010）50938991   （四）出具法律认识书的讼师事务所   称呼        上海源泰讼师事务所   住所、办公地址   上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主       廖海                   接洽东谈主    刘佳   电话        （021）51150298        传真     （021） 51150398   承办讼师      刘佳、李筱筱   （五）管帐师事务所   称呼        德勤华永管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所        中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   办公地址      中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   施行事务合伙东谈主   付建超                  接洽东谈主   郭新华   电话        +86 (21) 6141 8888   传真    +86 (21) 6335 0003   承办注册管帐师   汪芳、姜金玲 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                          招募讲明书                    六、基金的召募   基金束缚东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他联系端正召募 本基金，并于 2025 年 6 月 24 日经中国证监会证监许可〔2025〕1328 号文准予召募注册。    （一）基金类型、运作方式和标的指数   （二）基金存续期限   不依期    （三）基金份额的召募期限、召募方式及场合、召募对象   网上现款认购是指投资者通过基金束缚东谈主指定的发售代理机构使用上海证券往复所网 上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金束缚东谈主过甚指定的发售代理机 构使用证券往复所网上系统之外的系统以现款进行的认购。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到认 购苦求。投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合同 成立；基金束缚东谈主按照端正办理完毕基金召募的备案手续，基金合同成效。认购的阐述以登 记结算机构的阐述结果以及基金合同成效为准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资 者应实时查询。   投资者应当在基金束缚东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按 基金束缚东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金束缚东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额 发售公告。   基金束缚东谈主不错根据情况加多、减少或诊疗基金的发售代理机构，并在基金束缚东谈主网站 公示。发售代理机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书   （四）召募方向   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金束缚东谈主不错对召募期间的本基金召募规模配置上限。召募期内高出召募规模上限时， 基金束缚东谈主不错领受比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元，按启动面值发售。   （六）认购表率   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（M）         认购费率              M＜50万份          0.8%             M≥100万份      按笔收取，1000元/笔   基金束缚东谈专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市场扩充、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍，最高不得高出 99,999,000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东谈主，发售 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 协调东谈主于网上现款认购结果后将推行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金束缚东谈专揽理网下现款认购 的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时，需按基金束缚东谈主的端正办理接洽认购手续，并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的计议公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计议同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的计议。   T 日通过基金束缚东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金束缚东谈主于 T＋2 日内进行灵验认 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金束缚东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购款项在 召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统，认购款项利息数额以基金管 理东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的临了一个使命日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购苦求汇总后，通过上海证券往复所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申 请。之后，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主将 推行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （十）召募资金利息的处理方式   通过基金束缚东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额抓有东谈主统统，其中利息转份额以基金束缚东谈主或登记结算机构的记录为准。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   （十一）召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   基金召募期间的信息透露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   （十二）ETF 集聚基金   本基金基金合同成效后，基金束缚东谈主可刊行并束缚本基金的集聚基金，该 ETF 集聚基金 将投资于本基金，与本基金追踪团结标的指数。   （十三）在不违背法律法例强制性端正的前提下，基金束缚东谈主可根据基金发展需要，经 与基金托管东谈主协商一致并履行接洽表率后，为本基金增设基金份额类别，或通畅场外申购、 赎回接洽业务并制定、公布相应的往复规则等，无用召开基金份额抓有东谈主大会审议。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书                 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额灵验认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满 或基金束缚东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在募辘集束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金束缚东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。   《基金合同》成效时，通过基金束缚东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产 生的利息，将折算为基金份额归投资者统统，其中利息转份额以基金束缚东谈主或登记结算机构 的记录为准；网上现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐交收后产生的利息，计入基 金财产，不折算为投资者基金份额。   （二）基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金束缚东谈主应当承担下列包袱： 纳的款项并加计银行同期活期入款利息。   如基金召募失败，基金束缚东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬劳。基金束缚东谈主、基 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   基金合同成效后，一语气 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在依期讲述中给予透露；一语气 60 个使命日出现 前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会讲述并建议处置决策，如抓续 运作、转变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书                八、基金份额的上市往复   （一）基金份额的上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金束缚东谈主可依据《上海证券往复所证券投 资基金上市规则》，朝上海证券往复所苦求基金份额上市：   （二）基金份额的上市往复   基金份额在上海证券往复所的上市往复需解任《上海证券往复所往复规则》、                                    《上海证券 往复所证券投资基金上市规则》、               《上海证券往复所往复型洞开式指数基金业求实施确定》等 联系端正。   在确定上市往复的时期后，基金束缚东谈主应依据法律法例端正在端正绪言上刊登基金份额 上市往复公告书。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计议与公告   基金束缚东谈主在每一往复日开市前公告当日的申购赎回清单，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主委 托的指数处事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计议 基金份额参考净值（IOPV）              ，并将计议结果朝上海证券往复所发送，由上海证券往复所对外 发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括指数公司在发布和计议境外指数产品中领受的实时汇率价钱、基金束缚 东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   （四）基金份额的隔断上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可隔断基金份额的上市往复， 并报中国证监会备案： 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所隔断上市 的，本基金将由往复型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金，且因上述 召开基金份额抓有东谈主大会。届时，基金束缚东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应诊疗申购 赎回业务规则，同期，基金束缚东谈主可按照《信息透露办法》的端正，公告变更后的基金合同 及招募讲明书。若届时本基金束缚东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金束缚东谈主 将本着表现基金份额抓有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需召开基金份 额抓有东谈主大会。   （五）在不违背法律法例强制性端正并履行得当表率的前提下，本基金不错苦求在其他 证券往复所（含境外证券往复所）上市往复，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）法律法例、监管部门和上海证券往复所对上市往复另有端正的，从其端正。   （七）若上海证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市往复的新功 能，基金束缚东谈主不错在履行得当的表率后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金束缚东谈主在起原办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据推行 情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金束缚东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通往复日，则基金束缚东谈主 不洞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时期为证券往复所的普通往复日的往复时 间，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金束缚东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。   基金合同成效后，基金束缚东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金起原办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购起原公告中端正。   基金合同成效后，基金束缚东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金起原办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在赎回起原公告中端正。   本基金可在基金上市往复之前起原办理申购、赎回，在基金苦求上市期间，可暂停办理 申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回起原公告中端正。   在确定申购起原与赎回起原时期后，基金束缚东谈主应在起原办理申购、赎回前依照《信息 透露办法》的联系端正在端正绪言上公告申购与赎回的起原时期。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回苦求的，登记结算机构有权断绝，如登 记结算机构接收的，视为投资东谈主不才一洞开日建议的申购、赎回苦求，并按照下一洞开日的 苦求处理。   （三）申购和赎回的数目限定 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   基金束缚东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等成分，对基金的最小申购 赎回单元进行诊疗并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存 量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风曲折挡的需要，可采取上述措 施对基金规模给予阻挡。具体见基金束缚东谈主接洽公告。 基金束缚东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等成分，在不违背法律法例强制性规 定的情况下，诊疗申购与赎回的数目或比例限定，基金束缚东谈主必须在诊疗前依照《信息透露 办法》的联系端正在端正绪言上公告。   （四）申购和赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金束缚东谈主可在不违背法律法例强制性端正的前提下，或依据上海证券往复所或登记结 算机构接洽规则过甚变更诊疗，对上述原则进行诊疗。基金束缚东谈主必须在新规则起原实施前 依照《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。   （五）申购和赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金束缚东谈主端正的表率，在洞开日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                           招募讲明书 或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资者申购的基金份额计帐交收完成后方可卖出和赎回。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的计帐交收适 用接洽业务规则和参与各方接洽条约过甚经常改造的联系端正。   对于本基金的申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简 称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款 差额和现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如往复记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐述或白日资金不及的，登记 结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收；在 T+1 日内办 理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金托管东谈主。基金管 理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回苦求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐 交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和 基金托管东谈主。基金束缚东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回现款替 代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个洞开日内划往基金份额抓有东谈主账户。如遇国度外汇局接洽 端正有变更或本基金境外投资主要市场的往复计帐规则有变更、基金境外投资主要市场及外 汇市场休市或暂停往复、港股通非交收日导致延长交收、往复所或登记结算机构联系申购赎 回往复结算规则发生改变、登记公司系统故障、往复所或往复市场数据传输延长、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的成分影响业务处 理历程，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同联系条目处理。   如果登记结算机构和基金束缚东谈主在计帐交收时发现弗成普通践约的情形，则依据业务规 则和参与各方接洽条约过甚经常改造的联系端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 束缚东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或 基金资产的损失。   基金束缚东谈主、上海证券往复所、登记结算机构可在法律法例允许的界限内，对基金份额 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则等进行诊疗，基金束缚东谈主 应最迟于起原实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金束缚东谈主应托福的现款替代、现款差额过甚 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的接洽用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后计议，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延长计议或公告。申购赎回清单由基金管 理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券往复所开市前公告。翌日，若市场情况发生 变化，或接洽业务规则发生变化，基金束缚东谈主不错在不违背接洽法律法例的情况下对基金份 额净值、申购赎回清单的计议和公告时期进行诊疗并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他接洽内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的端正，用于替代 组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基金 束缚东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购赎回基金份额时，允许使用现款动作该成份证券的替代，基 金束缚东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金束缚东谈主出于保护抓有东谈主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计议方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金束缚东谈主以为合理的其 他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金束缚东谈主以为需要在投资者申购或赎回期间 投资者买入或卖出的证券。   ②申购现款替代保证金：   对于退补现款替代的证券，申购现款替代保证金的计议公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   配置溢价比率的原因是，基金束缚东谈主需要在收到申购阐述信息后，在香港市场买入组 合证券，结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金束缚东谈主在申购赎回清单中预 先确定溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分 证券的推行结算成本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代保 证金低于基金购入该部分证券的推行结算成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金束缚东谈主不错根据市场情况和推行需要确定和诊疗现款替代溢价比例，具体的现款 替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   ③申购现款替代保证金的处理表率   对于阐述告捷的 T 日申购苦求，T 日内基金束缚东谈主根据申购规模进行组合证券的代理买 入。T 日日终，基金束缚东谈主根据所购入的被替代证券的推行单元购入成本（包括买入价钱与 接洽用度，按照汇率折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为 东谈主民币；T 日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价；往复日无收盘价的，取临了 成交价）计议被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T+3 日（指洞开日）内，基金束缚东谈主将 应退款或补款与接洽申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通往复日为非港股通 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生特殊情况，基金束缚东谈主不错对交收日历进行相应 诊疗。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇往复中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇束缚局或中国外汇往复中心谨慎对 外公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市、港股通往复逐日额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及 结算价钱可顺序顺延至下一港股通往复日直至往复普通。如遇证券耐久停牌、流动性不及等 可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 诊疗，如果基金束缚东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的表现抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复 牌后按照推行往复成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等关键权益 变动，则进行相应诊疗。   ④赎回替代金额的处理表率   对于阐述告捷的 T 日赎回苦求，T 日内，基金束缚东谈主根据赎回规模进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金束缚东谈主根据所卖出的被替代证券的推行单元卖出金额（扣除接洽用度， 按照汇率折算为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东谈主民币；被 替代证券 T 日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价；往复日无收盘价的，取临了 成交价）计议被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。 T+7 日（指洞开日）内，基金束缚东谈主将应支付的赎回替代金额与接洽申购赎回代理券商办理 交收，当交收期间出现港股通往复日为非港股通交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生 特殊情况，基金束缚东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇往复中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇束缚局或中国外汇往复中心谨慎对 外公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可顺序顺延至下一 港股通往复日直至往复普通。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交 价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金束缚东谈主以为 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 表现抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照推行往复成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等关键权益变动，则进行相应诊疗。   ⑤翌日若港股通的往复、结算规则发生改变，或上海证券往复所、登记结算机构联系 申购赎回往复结算规则发生改变，或基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间的结算接洽安排发生改变， 基金束缚东谈主可对上述接洽现款替代处理规则进行诊疗，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于计议基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金束缚东谈主计议的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计议公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券诊疗 后 T 日开盘参考价及 T-1 日估值汇率的相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则计议公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计议公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价 及 T 日估值汇率的相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，                  需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历                                 202X-XX-XX 基金称呼                    嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金   嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                       招募讲明书   基金束缚公司称呼                              嘉实基金束缚有限公司   基金代码                                          520620   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）    最小申购、赎回单元净值（单元：元）    基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）   现款替代比例上限   申购上限   赎回上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元（单元:份）   申购赎回的允许情况   成份股信息内容                                         赎回现款替   替代金额                 股票数目   现款替代标   申购现款替代 证券代码   证券简称                             代折价比率   (单元：东谈主民                 (股)    志       溢价比率                                                 币元)        讲明：此表仅为默示，具体以上海证券往复所公布的推行清单为准。        若上海证券往复所或中国证券登记结算有限包袱公司对申购赎回清单的款式进行诊疗，   基金束缚东谈主将视情况对接洽款式进行相应的诊疗，并依照《信息透露办法》的联系端正在规   定绪言上公告。        （八）断绝或暂停申购的情形        发生下列情况之一时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   在往复时期非普通停市），导致基金束缚东谈主无法计议当日基金资产净值。   申购赎回清单编制谬误或基金份额参考净值计议谬误。   申购，或者指数编制机构、接洽证券、期货往复所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 编制欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。 被阐述告捷，会使本基金当日申购高出申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购苦求将 被断绝。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金束缚东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的往复特地情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通处事，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市场往复互联互通机制进行普通往复的情形。   上述特地情况指基金束缚东谈主无法料念念并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金束缚东谈主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购苦求时，基金束缚东谈主应根据《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上刊登暂停申购公 告。在断绝或暂停申购苦求的情形排除时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理并依照《信 息透露办法》联系端正在端正绪言上刊登基金复原申购业务的公告，并公告最近 1 个洞开日 的基金份额净值。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 在往复时期非普通停市），导致基金束缚东谈主无法计议当日基金资产净值。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                       招募讲明书 苦求被阐述告捷，会使本基金当日赎回份额高出申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被断绝。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金束缚东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 股通处事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场往复互联互通机制进行普通往复的情 形。      发生上述情形之一（第 4 项、第 6 项除外）且基金束缚东谈主决定暂停接受投资者的赎回申 请或减速支付赎回对价时，基金束缚东谈主应根据《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上刊 登公告。已接受的赎回苦求，基金束缚东谈主应当足额支付。在暂停接受赎回苦求或减速支付赎 回对价的情形排除时（上述第 4 项除外）                    ，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并依照《信 息透露办法》联系端正在端正绪言上刊登基金复原赎回业务的公告。      （十）其他申购赎回方式 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额抓有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式 等接洽事项届时将另行公告。 接基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 回对价构成，并提前公告。 东谈主制定并依照《信息透露办法》的联系端正实时公告。 应依照《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。      （十一）基金份额折算 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   基金束缚东谈主可向登记结算机构苦求办理基金份额折算与变更登记，无需召开基金份额抓 有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将 发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响。基金 份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金束缚东谈主应 就其具体事宜进行必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金束缚 东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生 的非往复过户以及登记结算机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法文书和协助施行文牍书要求登记结算机构将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的接洽良友，对于合适条件的非往复过户苦求按基金登记结算机构的端正办 理，并按基金登记结算机构端正的标准收费。   （十三）基金的质押   在条件允许的情况下，登记结算机构可依据接洽法律法例过甚业务规则，办理基金份额 质押业务，并收取一定的手续费。   （十四）基金份额的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   （十五）基金束缚东谈主可在法律法例允许的界限内，在不影响基金份额抓有东谈主骨子利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书   （十六）若上海证券往复所和中国证券登记结算有限包袱公司针对往复型洞开式指数证 券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金束缚东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或 新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予透露并 在本基金的招募讲明书过甚更新中给予更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书                  十、基金的投资   （一）投资方向   本基金进行被迫式指数化投资，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小 化，力求日均追踪偏离度的王人备值不高出 0.35%，年化追踪谬误不高出 4%。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章发 行上市的其他港股通标的股票过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券资产（国债、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往复可转债）、可交 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、养殖器用 （股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款资产以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的接洽端正）。   本基金可根据接洽法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资界限。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货过甚他金融器用的投资比例合适法 律法例和监管机构的端正。   （三）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应诊疗。但因特殊情况（如流动性 原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法例的限定无法投资某只股 票时，基金束缚东谈主将领受其他指数投资技艺得当诊疗基金投资组合，以达到追踪标的指数的 宗旨。   如因标的指数编制规则诊疗或其他成分导致追踪偏离度和追踪谬误高出投资方向所述 界限的，基金束缚东谈主应采取合理范例幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金可通过内地与香港股票市场往复互联互通机制投资于香港股票市场，不使用及格 境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书   本基金可投资存托凭证，本基金将联结对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的分 配和诊疗，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的宗旨是在保证基金资产流 动性的基础上，贬低追踪谬误。本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进 行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可转变债券与可交换公司债券投资策略   可转变债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本 基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深远挖掘以明确该可转变债券/可交换公司债券 的债底保护，防备信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才调以确定 可转变债券/可交换公司债券中耐久的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行 业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才调、治理结构等方面进行覆按， 精选财务稳健、信用负约风险小的可转变债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量 分析与主动研究相联结的基础上，联结可转变债券/可交换公司债券订价模子、往复价钱以 过甚转股价值，对可转变债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选拔合适的转变 时机。   资产支抓证券为本基金的赞成性投资器用，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略，联结定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等成分，选拔具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   为更好地已毕投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货的投资，以提高投资 效率，阻挡基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资方向。本基金束缚东谈主运用股指 期货等金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少往复成本、贬低追踪谬误的宗旨， 不得应用于投契往复宗旨，或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险束缚的原则，以套期保值为主要宗旨，充分沟通股票 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限制参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往复，应当根据风险束缚的原则，以套期保值为主要宗旨。基金管 理东谈主将充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限制参与国债 期货投资。   为更好地已毕投资方向，在加强风险防备并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 束缚的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动特性况等成分，合理确定出借证券的界限、期限和比例。 若接洽融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律法例的联系端正，在履行得当表率后相应诊疗或更新投资策略，并公告。   （四）标的指数和功绩比较基准   本基金的标的指数为恒生破钞指数，功绩比较基准为经估值汇率诊疗后的恒生破钞指数 收益率。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形 发生之日起十个使命日内向中国证监会讲述并建议处置决策，如转变运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金束缚东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则救助基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票市场往复互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担 市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、 通过内地与香港股票市场往复互联互通机制投资的风险等绝迎风险。   （六）投资限定 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书    基金的投资组合应遵从以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （3）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券规模的 10％；    （5）本基金束缚东谈主束缚的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券共计规模的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当合适下列投资限定：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总 市值的 20%；    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计议）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 往复日基金资产净值的 20%； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书    ⑥每个往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应 当保抓不低于往复保证金一倍的现款；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当合适下列投资限定：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计(轧差计议)应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一 往复日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往复，应当合适下列投资限定：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权 所需的全额现款或往复所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计议；    （12）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限定：    ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险束缚端正》所述流动性受限证券的界限；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计议；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金投资 不合适上述端正的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金不合适 本款所端正比例限定的，本基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并计议；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）       、（13）           、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金束缚东谈主之外的成分致使 基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金束缚东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个 往复日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金束缚东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起起原。   为表现基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金 托管东谈主过甚控股鼓舞、推行阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵从基 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书 金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公谈合理价钱施行。接洽往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。重 大关联往复应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事 通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正施行。   （七）基金束缚东谈主代表基金期骗接洽权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金抓有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过甚他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构和基 金销售机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的救助和贬责   本基金财产孤独于基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金处事机构的财产，并 由基金托管东谈主救助。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金处事机构以其自有的财 产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书                 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往复场合的往复日以及国度法律法例端正需要对 外透露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金束缚东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往复日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价弗成着实反馈公允价值的， 应报恩价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果该限定 是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限定动作特征沟通。此外，基金束缚东谈主不 应试虑因其无数抓有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书 种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准 处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）往复所市场上市往复的公拓荒行的可转变债券等有活跃市场的含转股权的债券， 实行全价往复的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券考中估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对银行间市场未上市， 且第三方估值基准处事机构未提供估值价钱的债券，应领受估值技艺确定其公允价值。 期间领受第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据接洽法律法例以及监管部门的端正估值。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 进行估值。 定的第三方估值基准处事机构未提供估值价钱的，应领受估值技艺确定其公允价值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。税收：对于按照中国法律法例和基金 投资境表里股票市场往复互联互通机制触及的境应酬易场合所在地的法律法例端正应缴纳 的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导致基 金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在接洽税金诊疗日或推行支付日进行相 应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及接洽法 律法例的端正或者未能充分表现基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处置。   本基金的管帐包袱方由基金束缚东谈主担任，负责基金净值计议和基金管帐核算，就与本基 金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布。   （五）估值表率 量计议，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从 其端正。 的端正暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个使命日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按照端正对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值错 误，导致其他当事东谈主遇到损失的，包袱东谈主应当对由于该估值谬误遇到损不当事东谈主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误包袱方承担；由于估值谬误包袱方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值谬误包袱方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿包袱。估值谬误包袱方应酬更正的情况 向联系当事东谈主进行阐述，确保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的包袱方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值谬误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 包袱方仍应酬估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误包袱方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值谬误包袱 方。      （4）估值谬误诊疗领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的包袱方； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计议出现谬误时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的范例瞩目损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的谬误 不动作基金资产估值谬误处理。   （2）由于不可抗力，或证券往复所、期货往复所、指数编制机构、第三方估值基准服 务机构、证券经纪商或登记结算公司发送的数据谬误，或国度管帐策略变更、市场规则变更 等非基金束缚东谈主或基金托管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、得当、合 理的范例进行检查，仍未能发现谬误或因前述原因未能幸免或更正谬误的，由此形成的基金 资产估值谬误，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积 极采取必要的范例松开或排除由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 营业时； 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金束缚东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书   基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行复核。基金 束缚东谈主应于每个使命日往复结果后计议当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核阐述后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净 值给予公布。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                                 招募讲明书                    十三、基金的收益与分配    （一）基金收益分配原则 东谈主不错进行收益分配；在合适联系基金收益分配条件的前提下，基金束缚东谈主不错根据推行情 况进行收益分配，具体分配决策以届时的公告为准； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值；    在不违背法律法例端正及基金合同约定的前提下，基金束缚东谈主可对基金收益分配原则和 支付方式进行诊疗，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。    （二）基金累计酬劳率及标的指数同期累计酬劳率的计议方式    在收益评价日，基金束缚东谈主计议基金累计酬劳率和标的指数同期累计酬劳率。    基金累计酬劳率为收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除 上市后折算成分的基金份额净值）与基金上市前一港股通往复日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%；                            基金资产净值    剔除上市后折算成分的基金份额净值＝                ×   ?                                             上市后第?次基金份额折算比例                            基金份额总额    注：   ?             为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。    标的指数同期累计酬劳率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一港股通往复日标 的指数收盘值-100%（使用估值汇率折算）    （三）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时期、分配数额及比例、 分配方式及联系手续费等内容。    （四）收益分配决策果真定、公告与实施    基金收益分配决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金束缚东谈主依照《信息披 露办法》的联系端正在端正绪言上公告。    （五）基金收益分配中发生的用度 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书   收益分配时发生的银行转账等手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金接洽的信息透露用度；    《基金合同》成效后与基金接洽的管帐师费、讼师费和诉讼或仲裁费； 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。束缚费的计议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。 开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》成效前的接洽用度；   （四）基金税收   本基金支付给基金束缚东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务机关的接洽端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金束缚东谈主口头缴纳。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的联系端正在端正绪言公告。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书                十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险束缚端正》、       《基金合同》过甚他联系端正。接洽法律法例对于信息透露的端正发生变化时， 本基金按照最新端正施行，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议批准。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予透露的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及合适《信息透露办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”）等绪言透露，并保证基金投资者不祥按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息良友。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除特地讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产品良友概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的规则及具体表率，讲明基金产品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书 法律文献。   （2）基金招募讲明书应当按照法律法例及监管要求透露影响基金投资者决策的沿途事 项，讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息透露及基 金份额抓有东谈专揽事等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的， 基金束缚东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东谈主不再 更新基金招募讲明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品良友概淌若基金招募讲明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产品良友概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东谈主应 当在三个使命日内，更新基金产品良友概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品良友概要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金束缚东谈主不再更新基金产品良友概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品良友概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金产品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募讲明 书确当日登载于端正绪言上。    《基金合同》成效公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正绪言上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 值。      基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东谈主应当在每个洞开日，通过端正网站、 申购赎回代理券商或其他绪言公告当日的申购赎回清单。      基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市往复 3 个使命 日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将基金份额上市往复公告书教导性 公告登载在端正报刊上。      基金束缚东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的计议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息良友。      基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。基金束缚东谈主有权确定基金份额折算日，并 提前公告。      基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正绪言上。      基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在端正网站上，并将年度讲述教导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。      基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在端正网站上，并将中期讲述教导性公告登载在端正报刊上。      基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲述教导性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》成效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他关键信息”项下 透露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的联系端正编制 临时讲述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市往复、              《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）本基金转变基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金束缚东谈主托付基金处事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金束缚东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金束缚东谈主的推行阻挡东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金束缚东谈主高档束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金束缚东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金束缚业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金束缚东谈主或其高档束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务接洽行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行阻挡 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）本基金收益分配事项；   （15）束缚费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或隔断上市往复；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）诊疗最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；   （24）诊疗基金份额类别的配置；   （25）基金推出新业务或处事；   （26）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪言中出现的或者在市场隆哄传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，接洽 信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将联系情况立即讲述基金上市交 易的证券往复所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   发生基金合同隔断事由的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述 教导性公告登载在端正报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募讲明书（更新）等 文献中透露参与港股通标的股票往复的接洽情况。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支抓证券、股票期权、参与融资及转融通证券 出借业务，基金束缚东谈主将按接洽法律法例要求进行透露。   当接洽法律法例对于上述信息透露的端正发生变化时，基金束缚东谈主将按最新端正进行信 息透露。   （六）信息透露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露束缚轨制，指定特意部门及高档束缚东谈主 员负责束缚信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息透露内容与 款式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主编制的基金净值信息、基金功绩表现数据、基金申购赎回对价的现款部分、基金依期 讲述、更新的招募讲明书、基金产品良友概要、基金计帐讲述等公开透露的接洽基金信息进 行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐述。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金束缚东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证接洽报送信 息的着实、准确、竣工、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪言上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪言透露信息，然而其他全球绪言不得早于端正绪言、基金上市往复的证券往复所网站透露 信息，况兼在不同绪言上透露团结信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作使命底稿，接洽档案的保存期限不低于法律法例端正的最低年限。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息透露处事的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的接洽端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例端正将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息透露的情形 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书   当出现下述情况之一时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金信息： 业时； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书                  十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行状态将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的宗旨是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的计议状态受多种成分影响，如市场、技艺、竞争、束缚、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在往复过程发生交收负约，或者基金所投资其他基金所投资的债券负约，导致基 金资产损失。   （三）束缚风险   在基金束缚运作过程中，可能因基金束缚东谈主对经济时事和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金束缚东谈主的束缚水平、束缚技能和束缚技艺等对基金收 益水平存在影响。   （四）操作或技艺风险   指接洽当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面阻挡存在错误或者东谈主为成分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诈骗、往复谬误、IT 系 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书 统故障等风险。   在洞开式基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响往复的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金束缚公司、 登记结算机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。   （五）合规性风险   指基金束缚或运作过程中，违背国度法律法例的端正，或者基金投资违背法例及基金合 同联系端正的风险。   （六）本基金绝顶的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均讲述率与通盘股票市场 的平均讲述率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计议状态、投资者花样 和往复轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪谬误阻挡未达约定方向：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金束缚费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金束缚东谈主的束缚才调，举例追踪指数的水平、技艺 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书 踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因短缺卖空、对冲机制过甚他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的投资策略将 会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和表现，翌日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的束缚和表现，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会讲述并建议处置决策，如转变运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，投资东谈主将濒临转变运作方式，与其他基 金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金束缚东谈主按照指数 编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则救助基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与接洽市场表现有在各异， 影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金束缚东谈主将按照基金份额抓 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对接洽成份股进行诊疗，从而可能产生追踪 偏离、追踪谬误阻挡未达约定方向的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场往复价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书   基金束缚东谈主或基金束缚东谈主托付的指数处事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，计议基金份额参考净值（IOPV），并将计议结果朝上海证券交 易所发送，由上海证券往复所对外发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOP V 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计议还可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券往复所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市场往复的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金束缚东谈主可能根据成份股市值规模变化等成分诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 沿途赎回，而只可在二级市场卖出沿途或部分基金份额。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通往复日，则基金束缚东谈主 不洞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时期为证券往复所的普通往复日的往复时 间，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金束缚东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按恒生破钞指数的成份股数目、 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基 金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备选成份 股的时期和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基 金无法完全投资于成份股时，基金束缚东谈主将根据市场情况，并联结训导判断，采取包括成份 股替代策略等在内的其他指数投资技艺得当诊疗基金投资组合，以期灵验阻挡本基金的流动 性风险。   （3）实施备用的流动性风险束缚器用的情形、表率及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险束缚器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他范例。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等器用的情形、表率见招募讲明书“九、基金份 额的申购、赎回”的接洽端正。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回 其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对投资者 的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募讲明书“十二、基金资产估值”的接洽端正。若本基 金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面本基金将暂停 接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对 价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补损失为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项处事托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回处事的风险。   （2）登记结算机构可能诊疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来通晓偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券往复所过甚他代理机构。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书   （3）证券往复所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可 能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联合往复统统限公司开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所抓续往复时段，当日额度使用完毕的， 当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入往复的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在往复时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最拆除算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限包袱公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，确定往复推行适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过“内地与香港股票市场往复互联互通机制”投资于香港市场，在市 场插足、投资额度、可投资对象、税务策略等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会不 断诊疗，这些限定成分的变化可能对本基金插足或退出当地市场形成艰难，从而对投资收益 以及普通的申购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港市场往复规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 股更为剧烈的股价波动； 为港股通往复日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普通往复，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险； 风险；出现内地证券往复处事公司认定的往复特地情况时，内地证券往复处事公司将可能暂 停提供部分或者沿途港股通处事，投资者将濒临在暂停处事期间无法进行港股通往复的风险。 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券往复 处事公司另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者转变等情形取得的联交所上市股票的 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                       招募讲明书 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股 通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的抓有动作计议基准；投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。 以 上所述成分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   本基金领受证券经纪商往复结算模式，即本基金将通过基金束缚东谈主遴选的证券经纪商进 行场内往复，并由遴选的证券经纪商动作结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种往复结算模 式可能存在信息系统风险、操作风险、效率贬低风险、往复结算风险、投资信息安全守秘风 险等风险。   （七）本基金可投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品，具备一些绝顶的 风险点： 等。具体为：   （1）市场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于市场流动性差或合约往复活跃性差，往复参与者少，买卖意 愿不高，期货往复难以赶紧、实时、简单的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金往复的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的 变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。而且股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 金资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者救助国债期货头寸所要求的保证金而濒临 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风 险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风 险。      （八）融资及转融通证券出借的风险 在往复过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的救助担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的束缚建议了更高的要求。      （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。      （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。      （九）投资于资产支抓证券的风险      市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支抓证券抓 有东谈主收益。如果领受固定利率结构，当市场利率上升时，资产支抓证券的相对收益水平就会 贬低。      资产支抓证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产翌日产生的现款流，即特定财产 权利的债务东谈主翌日偿付的本金及利息。若翌日债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资产损 失。      资产支抓证券中优先级资产支抓证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。在 往复敌手有限的情况下，抓有资产支抓证券的本基金将濒临无法在合理的时期内以公允价钱 出售资产支抓证券而遇到损失的风险。      （十）存托凭证的投资风险      本基金的投资界限包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 的基金所濒临的共同风险外，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的风险，以 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 及与存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息透露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （十一）创业板投资风险   本基金不错投资于创业板股票，创业板股票在上市审核、刊行融资、投资往复、信息披 露等方面与现有 A 股主板股票存在各异，创业板股票绝顶的风险将成为本基金种种风险中的 关键部分。创业板股票的绝迎风险包括：   相较于 A 股主板市场上市公司，创业板上市公司一般计议年限相对较短、企业发展大多 处于成耐久、股本规模相对较小，虽同期具备发展后劲较大等特色，但企业计议风险、功绩 波动等也可能相对较大。当创业板上市公司股票的全体表现较差时，本基金的净值增长率可 能会低于主要投资对象为非创业板市场上市公司股票的基金。此外，创业板市场上市公司高 科技滚动为现实的产品或劳务具有不确定性,接洽产品和技艺更新换代较快，存在出现技艺 失败而形成损失的风险，从而引起创业板上市公司的投资风险。   创业板市场上市公司退市轨制联想较 A 股主板市场更为严格，创业板将不再实施“退市 风险警示处理”范例，因而创业板不再有 ST 股票。针对创业板市场上市公司的风险特征， 构建了多元化的退市标准体系，加多了五种退市情形。为提高市场运作效率，幸免无敬爱的 万古期停牌，创业板市场将对五种退市情形启动快速退市表率，缩小退市时期。因此，与主 板市场比拟，创业板市场上市公司退市的情形更多，退市速率可能更快。   注册制蜕变落地后，创业板股票的涨跌幅圭臬比 A 股主板更大，创业板股票上市后前 5 个往复日不配置涨跌幅限定，5 个往复日后涨跌停幅度扩大到 20%。公司计议历史较短，规 模较小，抵牾市场风险和行业风险的才调相对较弱，股价可能会由于公司功绩的变动而大幅 波动；公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易受到短期供求的影响；公 司功绩可能不褂讪，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差 异。上述成分的存在可能导致创业板上市公司股价大幅波动，从而引起本基金净值大幅波动。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   （十二）科创板投资风险   本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资集聚度风险。   首先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形。   其次，退市风险方面，科创板的退市标准比 A 股其他板块更为严格，违背接洽端正的科 创板上市公司将径直退市，莫得暂停上市和复原上市两方面表率，其濒临退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响。   临了，投资集聚度风险方面，科创板的上市公司均为科技调动成长型，其营业模式、盈 利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过漫衍投资贬低投资风险，若股票价钱波动 将引起基金净值波动。   （十三）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遇到损失的风险。基金束缚东谈主、基金托 管东谈主、证券往复所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法普通使命，从而影 响基金的各项业务按普通时限完成。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书         十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意，在履行得当表率后 变更并公告。 中国证监会备案。信息透露义务东谈主应自决议成效后依照《信息透露办法》的联系端正在端正 绪言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽表率后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师构成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的使命主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   （1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅成分的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书                 十九、基金合同内容摘录      （一）基金份额抓有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      A.基金份额抓有东谈主的权利和义务      基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；      （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；      （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书、基金产品良友概要、业务规则以及基 金束缚东谈主按照端正就本基金发布的接洽公告；      （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔和基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；      （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的 用度； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书      （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限包袱；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）施行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）盲从基金束缚东谈主、证券往复所、销售机构和登记结算机构的接洽往复及业务规则；      （10）如实提供基金束缚东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给予更新和补充；      （11）配合基金束缚东谈主或销售机构开展反洗钱尽责拜访，包括但不限于提供着实灵验的 身份证件或者其他身份解释文献，准确、竣工填报身份信息，如实提供与往复和资金接洽的 良友等。不得从事洗钱举止或者为洗钱举止提供便利；      （12）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      B.基金束缚东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并束缚基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要范例保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策；      （9）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （10）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资所产生的权利；      （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金苦求和办理融资、转融通证 券出借等接洽业务；      （12）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐、证券经纪商等处事的机构并确定接洽费率，对该等处事机构的接洽行径进行监 督和处理；   （14）在合适联系法律、法例、                 《基金合同》、接洽证券往复所及登记结算机构接洽业务 规则的前提下，制订、修改并公布联系基金认购、申购、赎回过甚他接洽业务规则；   （15）若本基金领受证券经纪商往复结算模式，即本基金将通过基金束缚东谈主遴选的证券 经纪商进行场内往复，并由遴选的证券经纪商动作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金 束缚东谈主、基金托管东谈主须与选拔的证券经纪商矍铄接洽条约，约定证券经纪商应履行的接洽交 易结算和往复监控等职责；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互孤独，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的范例使计议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 同》过甚他联系端正另有端正或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信 息公开透露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产束缚业务举止的管帐账册、报表、记录和其他接洽良友，保 存期限不低于法律法例端正的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，况兼保证投资者 不祥按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金束缚东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金束缚东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 束缚东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；      （25）施行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等联系反洗钱的法律法例和监管要求履行反洗 钱义务； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书      （28）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      C.基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全救助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要范例保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽市场规则，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、发愤尽责的原则抓有并安全救助基金财产；      （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）救助由基金束缚东谈主代表基金矍铄的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业机要，除《基金法》                       、《基金合同》过甚他联系端正另有端正或向有 权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 泄露；   （8）复核、审查基金束缚东谈主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，讲明基金束缚 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金束缚东谈主有未施行《基 金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否采取了得当的范例；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽良友，保存期限不低于法 律法例端正的最低年限；   （12）保存从基金束缚东谈主或其托付的登记结算机构处接收的基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作接洽账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金束缚东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督束缚机构，并文牍基金束缚东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）施行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等联系反洗钱的法律法例和监管要求履行反洗 钱义务；   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决表率和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                      招募讲明书 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 集聚基金的基金合同成效后，鉴于本基金和 ETF 集聚基金的接洽性，ETF 集聚基金 的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的 ETF 集聚基金的基金份额出席或者委用代表出席本基金 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计议参会份额和计票时，ETF 集聚基金抓有东谈主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，ETF 集聚基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的 ETF 集聚基金份额占 ETF 集聚基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 集聚基金的基金束缚东谈主不应以 ETF 集聚基金的口头代表 ETF 集聚基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 集聚基金的特定基金 份额抓有东谈主的托付以 ETF 集聚基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额 抓有东谈主大会并参与表决。   ETF 集聚基金的基金束缚东谈主代表 ETF 集聚基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金 份额抓有东谈主大会的，须先解任 ETF 集聚基金基金合同的约定召开 ETF 集聚基金的基金份额抓 有东谈主大会，ETF 集聚基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会 的，由 ETF 集聚基金的基金束缚东谈主代表 ETF 集聚基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基 金份额抓有东谈主大会。   A.召开事由 应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）诊疗基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所隔断上市的情形 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                       招募讲明书 除外；      （12）法律法例或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，诊疗本基金的申购费率或 变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的配置；      （3）因相应的法律法例、证券往复所或者登记结算机构的接洽业务规则发生变动而应 当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金束缚东谈主、登记结算机构、销售机构在法律法例和中国证监会端正界限内诊疗 联系基金认购、申购、赎回、非往复过户等业务的规则；      （6）在不违背法律法例的情况下，诊疗基金的申购赎回方式和/或申购对价、赎回对价 构成；      （7）对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或处事；      （8）监管机关或证券往复所要求或决定本基金隔断上市；      （9）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      B.会议召集东谈主及召集方式 定外，基金份额抓有东谈主大会由基金束缚东谈主召集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 6 的基金份额抓有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                      招募讲明书 面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金束缚东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主，基金 束缚东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干 扰。      C.召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 的端正在端正绪言发布召开基金份额抓有东谈主大会的文牍。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载 明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面 表决认识投递的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金束缚东谈主到指定地点对表决认识 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金束缚东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   D.基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许或 基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金束缚东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼抓有基金份额的凭证与基金束缚东谈主抓有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决认识截止时期过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内一语气公布接洽 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式统计基金份 额抓有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经文牍不参加统计书面表决认识的，不 影响表决服从； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主 代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   E.议事内容与表率   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主抓东谈主按照下列第 G 条文定表率确定和公布计票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金束缚 东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，首先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决认识截止日历前至少 提前 30 日公布提案，在所文牍的收取表决认识截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      F.表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特地决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作方式、更 换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过 方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交合适会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍端正的 书面表决认识视为灵验表决，表决认识微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G.计票      （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议起原后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起原后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额 抓有东谈主代表担任计票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。计票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 其计票过程给予公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      H.成效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额抓有东谈主 大管帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同端正的决议通过条件之日。      基金份额抓有东谈主大会决议成效后应依照《信息透露办法》的联系端正在端正绪言上公告。      基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      I.本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致接洽内容被 取消或变更的，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，履行得当表率并提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐      A.《基金合同》的变更 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                  招募讲明书 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意，在履行得当表率 后变更并公告。 中国证监会备案。信息透露义务东谈主应自决议成效后依照《信息透露办法》的联系端正在端正 绪言公告。   B.《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽表率后，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   C.基金财产的计帐 产计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师构成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的使命主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅成分的，计帐期限相应顺延。   D.计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   E.基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   F.基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告。   G.基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。   （四）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、协调处置。协商、协调弗成处置的，应当将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚笃、发愤、尽责地履行基金合同 端正的义务，表现基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港特地行政区、澳门特地行政区 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式叁份，除上报联系监管机构一份外，基金束缚东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                      招募讲明书                二十、基金托管条约的内容摘录   （一）基金托管条约当事东谈主   A. 基金束缚东谈主（或简称“束缚东谈主”）   称呼：嘉实基金束缚有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   成立时期：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督束缚委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   计议界限：基金召募、基金销售、资产束缚及中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续计议   B. 基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计议界限：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续计议   （二）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   A.   基金托管东谈主根据联系法律法例的端正，对基金束缚东谈主的下列投资运作进行监督   本基金的投资界限主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章发 行上市的其他港股通标的股票过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券资产（国债、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往复可转债）、可交 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、养殖器用 （股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款资产以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的接洽端正）。   本基金可根据接洽法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资界限。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货过甚他金融器用的投资比例合适法 律法例和监管机构的端正。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券规模的 10％；   （5）本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产支抓证券，不得高出其种种资产支抓证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当合适下列投资限定：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总 市值的 20%；    ④本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 往复日基金资产净值的 20%；    ⑤每个往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应 当保抓不低于往复保证金一倍的现款；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当合适下列投资限定：    ①本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；    ③本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 往复日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限定：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险束缚端正》所述流动性受限证券的界限；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计议；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金投资 不合适上述端正的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金不合适 本款所端正比例限定的，本基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并计议；   （16）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限定。   除第（6）、（12）            、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金束缚东谈主之外的成分致使 基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金束缚东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个 往复日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金束缚东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起起原。 基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书 市场公谈合理价钱施行。接洽往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。 要紧关联往复应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董 事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正施行。 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完善业务历程，灵验防备和控 制风险，基金托管东谈主将根据前述第 A 条第 2 款第（12）项的约定对基金参与出借业务进行监 督和复核。   B.   基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正、                         《基金合同》和本条约的约定，对基金资 产净值计议、基金份额净值计议、申购赎回对价的现款部分、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分配、接洽信息透露材料中登载基金功绩表现数据等进行复核。   C.   基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金束缚东谈主违背法律法例的端正 及本条约的约定，应实时教导基金束缚东谈主，基金束缚东谈主收到教导后应实时查对阐述并改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金束缚东谈主对基金托管东谈主教导的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。   D.   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资指示违背法律法例及本条约的端正，应当断绝执 行，实时教导基金束缚东谈主。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据往复表率照旧成效的指示违背法 律法例和其他联系端正，或者违背本条约约定的，应当实时教导基金束缚东谈主，并依照法律法 规的端正实时向中国证监会讲述。   E.   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正时 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金束缚东谈主应积极配合提供接洽数据良友和 轨制等。   （三）基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A.   在本条约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从接洽法 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金束缚东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设或刊出基金财产的资 金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金束缚东谈主计议的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、接洽信息透露和监督基金投资运作 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书 等行径。      B.   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、无正 当情理未施行或延长施行基金束缚东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本条约联系端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面体式对基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主文牍的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金束缚东谈主应依照法律法例的端正讲述中国证监会。      C.   基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行径，包括但不限于：提吩咐洽良友以供 基金束缚东谈主核查基金财产的竣工性和着实性，在端正时期内复兴基金束缚东谈主并改正。对基金 束缚东谈主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供接洽 数据良友和轨制等。      （四）基金财产的救助      A.   基金财产救助的原则                                          《基 金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 需其他账户。 金财产的竣工与孤独。               、《运作办法》                     、《基金合同》过甚他联系法律法例端正外，基金托 管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。      B.   《基金合同》成效前召募资金的验资和入账      基金召募期满或基金束缚东谈主依据法律法例及招募讲明书决定住手基金发售时，召募的基 金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、                              《运作办法》等联系端正 的，由基金束缚东谈主在法依期限内礼聘合适《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，并出具 验资讲述。出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。      基金束缚东谈主应将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                招募讲明书   C.   基金的银行账户的开设和束缚 本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。本基金除证券往复所场内往复之外的一切 货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收取申购对 价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   D.   基金进行依期入款投资的账户开设和束缚   基金束缚东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程 中，基金束缚东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽良友。   E.   基金证券账户过甚他投资账户的开设和束缚 算有限包袱公司开设证券账户。 束缚东谈主不得出借或转让本基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业 务之外的举止。 关账户的开设、使用的，若无接洽端正，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的端正。   F.   证券资金账户的开立和束缚 户，并按照该营业网点开户的历程和要求，矍铄接洽条约。证券资金账户用于基金财产证券 往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复计帐。证券资金账户 与基金托管账户之间建立银证转账对应关系。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                   招募讲明书 券资金账户中，场内的证券往复资金计帐由基金束缚东谈主所选拔的证券经纪商负责。基金托管 东谈主不负责办理场内的证券往复资金计帐，也不负责救助证券资金账户内存放的资金。   G.   债券托管专户的开设和束缚   基金合同成效后，基金束缚东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的往复履历，并代表基金进行往复；由基金束缚东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司与银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市场债券和资金的计帐。   H.   基金财产投资的联系有价凭证的救助   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善救助。 基金托管东谈主对其之外机构推行灵验阻挡的有价凭证不承担包袱。   I.   与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的救助   基金托管东谈主按照法律法例救助由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金束缚东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应尽量保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少 各抓有一份底本的原件。要紧合同由基金束缚东谈主与基金托管东谈主按端正各自救助，救助期限不 少于法律法例的端正。   对于无法取得两份以上的底本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供合同扫描件或加盖公 章的合同复印件。未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值计议和管帐核算   A.   基金资产净值的计议和复核 使命日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》过甚他法律法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责计议，基金托 管东谈主复核。基金束缚东谈主每个使命日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                      招募讲明书 经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按照端正对外公布。 基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及接洽法律法例的端正或者未能充分表现基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值谬误。基金份额净值计议出现谬误时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的范例瞩目损失进一步扩大；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 束缚东谈主应当公告，通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关另有端正 的，从其端正处理。 谬误，导致该基金财产或基金份额抓有东谈主的径直损失，基金束缚东谈主应依据《基金合同》及本 条约承担包袱。若基金托管东谈主计议的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担包袱，否 则基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照罪过进程各自承担相应的包袱。      因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误包袱方 仍应酬估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得 利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上 照旧获取的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值谬误包袱方。束缚东谈主 应确保基金份额数据的着实性、准确性，对于因束缚东谈主提供的基金份额数据谬误导致基金净 值计议谬误的，托管东谈主不承担包袱。 机构、证券经纪商或登记结算公司发送的数据谬误，或国度管帐策略变更、市场规则变更等 非基金束缚东谈主或基金托管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、得当、合理 的范例进行检查，仍未能发现谬误或因前述原因未能幸免或更正谬误的，由此形成的基金资 产估值谬误，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极 采取必要的范例松开或排除由此形成的影响。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                 招募讲明书 达成一致，基金束缚东谈主不错按照其对基金净值信息的计议结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将接洽情况报中国证监会备案。   B.   基金管帐核算   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独速即配置、登记和救助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主 的处理方法为准。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务蓄意进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更 的，基金束缚东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募 讲明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东谈主 不再更新基金招募讲明书。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲述教导性公告登载在端正报刊上；基金束缚东谈主应当在上半 年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在端正网站上，并将中期 讲述教导性公告登载在端正报刊上；基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度讲述，将年度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教导性公告登载在端正报刊上。 《基金合同》成效不及两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。   基金束缚东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金束缚东谈主；基金束缚东谈主应留足充分的时期， 便于基金托管东谈主复核接洽报表及讲述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                     招募讲明书 束缚东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的讲述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金束缚东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金束缚 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （六）基金份额抓有东谈主名册的救助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和救助，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应分 别救助基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少于法律法例端正的最低年限。如不 能妥善救助，则按接洽法律法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东谈主应将联系良友送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 救助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）适用法律与争议处置方式   A.   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之宗旨，不包括香港特地行政区、澳门 特地行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   B.   基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约联系的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、协调处置。协商、协调弗成处置的，任何一方均应当将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，并按中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C.   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚笃、发愤、尽责地履行本协 议端正的义务，表现基金份额抓有东谈主的正当权益。   D.   除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他端正。   （八）托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   A.   托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何打破。本条约约定事项如与法律法例、《基金合同》的端正相冲 突的，应以法律法例及《基金合同》的端正为准。   B.   托管条约的隔断   发生以下情况，经履行得当表率后，本托管条约应当隔断： 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书    《基金合同》隔断；            《运作办法》或其他法律法例端正、中国证监会端正或《基金合同》 约定的隔断事项。   C.   基金财产的计帐   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的端正对本基金的财产进 行计帐。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                          招募讲明书              二十一、对基金份额抓有东谈主的处事   对本基金份额抓有东谈主的办当事人要由基金束缚东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   以下是基金束缚东谈主提供的主要处事内容，基金束缚东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市场 的变化，有权加多或变更处事款式。   （一）产品讯息接洽处事   投资者如果念念查询基金净值、接洽公告、基金产品与处事等信息，可通过拨打基金束缚 东谈主客户处事电话 400-600-8800（免远程话费）、                            （010）85712266，或登录本基金束缚东谈主网站 （www.jsfund.cn）进行接洽、查询。   （二）客户投诉与建议受理处事   客户对咱们使命的认识和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式向 咱们建议，对于等闲投诉咱们会在两天内给予回复，对于要紧投诉的回复不高出 72 小时。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金        招募讲明书               二十二、其他应透露事项   无 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金               招募讲明书           二十三、招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市往复的证 券往复所，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金束缚东谈主和基金托 管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金                    招募讲明书                 二十四、备查文献    《嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》    《嘉实恒生破钞往复型洞开式指数证券投资基金托管条约》   （二）存放地点   备查文献存放于基金束缚东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 嘉实基金束缚有限公司



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